Ein Beispiel für die Checkliste eines internen Prüfers. Was ist eine Checkliste? Checkliste: Beispiel

Eine kreative, aufmerksame und seriöse Arbeitseinstellung ist ein wichtiger Bestandteil modernes Geschäft. Kreativität ist jedoch seit jeher eng mit unvorhergesehenen Arbeitszeitkosten, Unsicherheit bei der Beurteilung der Arbeitsleistung und der Notwendigkeit verbunden, die Kosten der geleisteten Arbeit zu klären.

Es gibt eine Vielzahl von Aufgaben, die keine hohen Qualifikationen erfordern und durch die genaue und effiziente Ausführung einer Abfolge einfacher Aktionen gelöst werden können. Eine Checkliste ist eine solche Lösung des Problems.

Umfang der Idee

Die Abfolge einfacher Operationen kann sowohl zur Lösung wichtiger Aufgaben als auch zur Lösung wichtiger Aufgaben verwendet werden qualifizierte Fachkräfte und für andere Aufgaben, die ein normaler Arbeiter, Student oder Schulkind bewältigen kann.

Eine Checkliste ist ein Muster der richtigen, niedergeschriebenen Schritte in Form einer Abfolge der einfachsten, genauesten und prägnantesten, aber vollständigsten Aktionen, die ausgeführt werden müssen, zum Beispiel um:

das Flugzeug ist abgehoben;
geh in den Laden und kaufe, wonach Mama gefragt hat;
ein Unternehmen aufbauen;
ein Ziel erreichen;
etwas überprüfen oder für etwas tun.

Das Förderband revolutionierte einst die Industrie und erwies sich nicht nur bei der Herstellung einfacher Teile als nützlich, sondern auch bei der Herstellung komplexer Maschinen, Mechanismen, Lebensmittel, Sportartikel, Kleidung und Schuhe.

Im Idealfall besteht die Checkliste aus einem Dutzend minimal notwendiger, einfacher Maßnahmen:

ideale einfache Handlung – ein einfacher, bedingungsloser Befehl, etwas zu tun;
eine ideale Anweisung schafft keine Optionen, aber die nächste Aktion wird streng der Reihe nach ausgeführt;
keine willkürlichen Bewegungen, alles wird streng nach Plan und entsprechend dem Inhalt jedes einzelnen Punktes auf dem Blatt erledigt.

Das Ziel (die Aufgabe) kann groß sein und nicht jede Lösung passt auf ein Blatt Papier. Allerdings hindert Sie nichts daran, mehrere Checklisten zu erstellen, die von verschiedenen Mitarbeitern in bestimmten Abständen nacheinander ausgeführt werden.

Planen, ein Problem zu lösen

Planung ist ein wichtiger Bestandteil jedes Unternehmens. Eine Checkliste ist auch ein Plan und nicht nur eine Lösung für ein Problem. Sie können einen Aktionsplan für den Fall einer unvorhergesehenen Situation, einen Plan für das Verhalten bei einem Unfall oder einer Naturkatastrophe oder einen Tagesablauf in einem Kinderferienlager erstellen. Ein Stundenplan an einem Institut oder einer Schule ist auch ein Testprodukt für „einfache Intelligenz“, da diese Art von Checkliste Bedingungen enthält. Zum Beispiel gerade oder ungerade Tage, Wochen.

Der Mensch plante immer alles, was er tat, tat es aber unbewusst. Die Entstehung des Konzepts der „Checkliste“ ist ein Beispiel dafür, wie das gewöhnliche und vertraute Unbewusste in die Kompetenz des Bewusstseins eintritt, eine neue Bedeutung und eine radikal neue Qualität erhält.

Der Begriff selbst ist relativ jung, die Geschichte seiner Idee und seiner Anwendung reicht jedoch Hunderte von Jahren zurück. Höchstwahrscheinlich wurden die ersten Papyri mit der Regelung der Abfolge einfacher Handlungen in der Antike verwendet, ansonsten ist es schwierig, die Momente der Blütezeit antiker Zivilisationen sowie die Gründe für ihren Untergang zu erklären.

Beispiel: Checkliste für die Installation des FTP-Daemons

Dies ist ein Muster, das einmal geschrieben und viele Jahre lang verwendet wurde. Nichts hier ist schön gestaltet, im Unixoid-Stil geschrieben, aber praktisch.

Im Allgemeinen entstehen solche Checklisten als Ergebnis einer langwierigen Verwaltungsarbeit durch den Systemadministrator. In der Regel schreibt der Administrator nach zwei bis drei Jahren, nach Hunderten von Installationen, ein solches Memo an sich und seine Kollegen. Das ist eine echte Checkliste: hässlich, aber praktisch.

Beispiel einer schönen, unpraktischen Checkliste

Hier ist alles richtig geschrieben, es handelt sich hierbei jedoch nicht um eine Checkliste. Insbesondere besteht „Logo“ hauptsächlich aus Verben:

erstellen;
wie man erstellt;
was zu beachten ist;
was man wegwerfen sollte.

Auf jedes dieser Verben sollten mehrere Empfehlungen folgen.

Der Appell an einen Slogan ist sinnvoll, aber das Erstellen eines Slogans ist Kreativität, und die Überprüfung ist eine langfristige Praxis (in einem echten Live-Internet mit einem massiven Besucherstrom), und beides hat in keiner Weise mit der Checkliste zu tun.

Und so weiter für jeden Punkt.

Wirklich „fliegende“ Checkliste (Fragment) für Boeing 737

Genau so sollte eine Checkliste formatiert sein. Der Satz ist eine einfache Antwort. Das heißt, eine einfache Aktion und ein einfaches Ergebnis.

Dies ist nur ein Fragment eines Dokuments und geschrieben Englische Sprache, aber in diesem speziellen Fall kommt es nicht auf die Sprache an, sondern auf die Richtigkeit der Erklärung der Handlung und die Überprüfung des Ergebnisses ihrer Ausführung.

Testanwendungen

Praktische Anwendungen eines klaren Aktionsplans:

Sportwettkämpfe;
Buchhaltung;
Überprüfung der Produkte des Unternehmens;
Unternehmensprüfung;
Ermittlungstätigkeiten;
Start Raumschiff usw.

Nahezu jeder Bereich des menschlichen Lebens und Handelns kann durch eine Auswahl verschiedener kleiner Pläne bestimmt werden: Inspektionscheckliste Nr. 1, Nr. 2, Nr. 3 usw.

Eine strikte Handlungsregelung ist in kritischen Tätigkeitsbereichen von besonderer Bedeutung, beispielsweise bei der Vorbereitung eines Chirurgen auf eine Operation, wenn das medizinische Personal, alle beteiligten Ärzte und Pflegekräfte – jeweils im Rahmen ihrer Zuständigkeiten – einen streng geregelten Handlungskatalog durchführen. Normalerweise geschieht alles „automatisch“, aber Berufsehre verlangt, dass alle Maßnahmen „auf dem Papier“ durchgeführt werden.

Eine Checkliste ist ein unverzichtbares Dokument zur Zertifizierung und Regulierung der Herstellung und Prüfung von Lebensmitteln und Kinderprodukten sowie zur Überprüfung der Funktion von Maschinen und Mechanismen.

Internettechnologien und einfache Transaktionen

Jeder chirurgische Eingriff erfordert einen hochqualifizierten Chirurgen. Es erfordert aber auch die ordnungsgemäße Ausführung einfacher Vorgänge. Insbesondere müssen alle Instrumente auf dem Operationstisch strikt an bestimmten Stellen liegen, der Patient muss nicht nur physiologisch, sondern auch moralisch auf die Operation vorbereitet werden.

Eine Checkliste (eine beispielhafte Abfolge von Aktionen) ist kein Programm, kein Algorithmus, und es ist schwierig, sie im wahrsten Sinne des Wortes der Programmierung zuzuordnen, aber Internettechnologien haben dazu geführt, dass viele Routinen erstellt und ausgeführt werden müssen. aber sehr wichtige Operationen.

Das Erstellen einer Webressource erfordert mindestens das Triplett aus Apache, PHP und MySQL oder ein Äquivalent, das auf einem anderen Server, einem anderen Interpreter und einer anderen Datenbank basiert. Die Installation dieser Dreieinigkeit ist die mindestens erforderliche klare Abfolge von Aktionen.

Ein Fehler hier kann dazu führen, dass überhaupt nicht mehr gearbeitet werden kann. Die moderne Internetprogrammierung zeichnet sich dadurch aus, dass die Algorithmen der Server-, Interpreter- und Browser-Programmiersprache „nicht denken“, aber wenn sie etwas „nicht verstehen“, dann „tun sie es definitiv nicht“!

Protokollierungsfehler müssen deklariert werden, aber oft reicht das, was im Protokoll steht, nicht aus, um das Problem zu finden.

Internetprogrammierung: Einfache Lösungen für komplexe Probleme

Eine Checkliste ist eine Lösung für ein Problem. Die Praxis der Internetprogrammierung insbesondere in JavaScript und PHP mit einem objektorientierten Schreibstil lässt nur zwei Möglichkeiten zur Lösung des Problems zu:

Professionelle Intuition.
Testfall.

Es gibt kein Drittes. Testwerkzeuge in der Programmierung sind seit langem sehr weit entwickelt. Es gibt auch viele zusätzliche Tools zum Überprüfen von Code, und Entwickler von Programmiersprachen investieren viel Zeit und Mühe in die Erstellung von Debugging- und Fehlersuchtools.

Sondern um zu bestimmen, an welchem Ort, auf welcher Ebene, in welchem Subsystem von Objekten gemeinsames System Es gab eine Gelegenheit, vielleicht nur der Ersteller (Autor) des Codes oder ein fortgeschrittener Testfall, an dessen Erstellung ein erfahrener Meister beteiligt war.

Die ideale Lösung besteht darin, eine Checkliste auf Codeebene zu erstellen, wenn nicht eine Person, sondern das von ihr erstellte Objekt sich um die Ausführung seiner eigenen Funktionalität kümmert und außerdem seinen Zustand und seine Beziehungen zu anderen Objekten kontrolliert.

Internetwerbung, SEO

Seitdem das Internet für die breite Masse zugänglich geworden ist (und das Thema „Checkliste als Testprodukt“ seit jeher für die breite Masse zugänglich ist), ergießt sich ein Strom monotoner Ideen in den SEO-Bereich. Es wurden absolut triviale Sequenzen angeboten und mit leeren und haltlosen Gründen völlig echtes Geld von leichtgläubigen Käufern erpresst.

technische Komponente;
interne Idealisierung von Inhalten;
semantischer Inhalt des Ressourcenkerns;
Inhalt: wie es ist und wie es werden soll;
kommerzieller Moment, Ressourcenmonetarisierung;
äußere Umstände;
Werberegion;
Verhaltensmoment im Bild eines Besuchers usw.

Aber der Zweck der klugen Worte war Geld. Vertrauensvolle Käufer stimulierten durch die Bezahlung der „Arbeit“ der Checklisten-Autoren die Produktion solcher Produkte, was überhaupt nicht gut ist. Dieser Prozess führte jedoch dazu, dass das Thema Werbung bis zur maximal möglichen Grenze ausgeweitet wurde und Bedingungen für die Verallgemeinerung von Informationen geschaffen wurden.

Die Reproduktion im Bereich der Information ist ein natürlicher Prozess, und heute erhält jeder, der dies möchte, einen echten Fortschritt eigene Ressource in irgendeiner Weise:

minimale Kosten durch eigenes Potenzial;
Maximale Kosten, durch einen qualifizierten Handwerker.

Die heutige Checkliste ist real und wirksames Werkzeug das Erreichen des Gewünschten im formalen Teil und absolut völlige Freiheit im kreativen Moment der Zielerreichung.

Virtueller Raum einfacher Ideen

Die materielle Komponente im Leben, am Arbeitsplatz und im sozioökonomischen Bereich insgesamt hat an Stabilität gewonnen. Die grundlegenden Grundlagen für das erfolgreiche Erreichen Ihrer Ziele wurden offensichtlich. Die Checkliste ist ein Beispiel dafür, wie die kreative Komponente in den virtuellen Raum gelangt ist.

Das Qualifikationsniveau von Konsumenten und Ideenautoren hat eine neue Qualität erreicht. Dies führte zu einer Neuausrichtung der Positionen und zur Bildung einer Vielzahl neuer Aufgaben und dem Bedarf an neuen Lösungen. Die Welt wurde wieder vollkommener, und wieder entstand eine neue Qualität durch einen einfachen und natürlichen Schritt vorwärts.

In der Zeitschrift Nr. 4(28)2013 haben wir auf Seite 52 einen Artikel unseres Autors veröffentlicht, Generaldirektor Unternehmensgruppe „Internationales Management, Qualität, Zertifizierung“ mit dem Titel „Haupttrends und Ergebnisse von Audits von Managementsystemen für Lebensmittelsicherheit“. Als Ergänzung zu dieses Material Und um unerfahrenen internen Prüfern zu helfen, empfehlen wir Ihnen, sich mit der ERWEITERTEN Version der Checkliste vertraut zu machen (die in Tabelle 4 des Artikels aufgeführt ist), mit der sie die Wirksamkeit des Systems verbessern können.

Kritische Bereiche					Gültig
Arbeiten Sie mit Anbietern zusammen
1. Liste der zugelassenen Lieferanten	□		□		□
2. Alle Lieferanten haben ein FSMS implementiert und sind nach ISO 22000 zertifiziert (BRC, IFS, FSSC 22000)	□		□		□
3. Alle neuen Lieferanten werden nach dem PRP-Verfahren bewertet, bedeutende Lieferanten werden auditiert	□		□		□
Annahme	□		□		□
4 Die Mitarbeiter sind sich der Sicherheitsprobleme bewusst Lebensmittel beim Erhalt eingehender Produkte?					□
5. Bei der Beantwortung von Fragen demonstriert das Personal Kenntnisse über grundlegende Lebensmittelsicherheitsfaktoren bei der Inspektion eines Lebensmittellieferfahrzeugs.	□		□		□
6. Alle Einkäufe bei zugelassenen Lieferanten	□		□		□
7. Es liegt eine Beschreibung aller eingekauften Rohstoffe gemäß 7.3.3 vor. ?	□		□		□
8. Sind diese Unterlagen im Empfangsbereich verfügbar?	□		□		□
9. Belegen die Abnahmeprotokolle die Einhaltung schriftlicher Verfahren?	□		□		□
10. Werden die Temperaturen aller Kühl- und Gefrierschränke überwacht?	□		□		□
11. Werden die Produkte bei der erforderlichen Temperatur und Luftfeuchtigkeit gelagert?	□		□		□
12. Ist die gesamte Dokumentation mit den Anforderungen verfügbar?	□		□		□
13. Es findet eine regelmäßige Überwachung statt Fahrzeug Lebensmittel liefern?	□		□		□
14. Ist eine Dokumentation mit Transportanforderungen vorhanden?	□		□		□
15. Alle Lieferformulare sind ausgefüllt	□		□		□
Holz- und Glaspolitik
16. Gibt es im Produktionsbereich weder Glas noch Holz?	□		□		□
Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit
17. Alle gelagerten verderblichen Produkte sind deutlich gekennzeichnet, weisen auf das Kaufdatum hin und werden vor dem Verfallsdatum verwendet	□		□		□
18. Alle vorgefertigten Produkte und in Arbeit befindlichen Produkte sind, sofern sie gelagert werden, deutlich gekennzeichnet	□		□		□
Lagerung
19. Werden Lebensmittel in allen Lagerhäusern nicht auf dem Boden gelagert und haben keinen Kontakt mit der Oberfläche der Wände?	□		□		□
20. Sind alle Produkte in Lagerbehältern versiegelt und mit dem Produktnamen und dem Produktionsdatum gekennzeichnet?	□		□		□
21.Ist die gesamte Verpackung in gutem Zustand?	□		□		□
22. Werden alle Produkte FIFO (First In, First Out) versendet?					□
23. Gibt es genügend Platz zur Lagerung?	□		□		□
24. Gibt es einen ausgewiesenen Bereich für potenziell unsichere oder zurückgerufene Produkte?	□		□		□
25. Entsprechen Temperatur und Luftfeuchtigkeit in Lagern den gesetzlichen Anforderungen, werden sie überwacht und Aufzeichnungen geführt?	□		□		□
26. Werden Lebensmittel in Lagerbereichen gelagert, um eine Kreuzkontamination von rohen zu gekochten Produkten zu verhindern?	□		□		□
27. Besteht die Möglichkeit einer Kreuzkontamination von Fertigprodukten aus Rohstoffen?	□		□		□
28. Werden alle Lebensmittel mit Allergenen getrennt gelagert?	□		□		□
29. Die Lagerinfrastruktur ist in gutem Zustand, d. h. Keine Risse in den Wänden, undurchdringliche Böden, kein Kondenswasser aus Klimaanlagen?	□		□		□
30. Sind die Türdichtungen der Geräte in gutem Zustand?	□		□		□
31. Für alle zuvor festgestellten Inkonsistenzen wurden Korrekturmaßnahmen entwickelt. Gibt es entsprechende Aufzeichnungen?	□		□		□
32. Werden Chemikalien und Reinigungsmittel getrennt gelagert und ist der Zugang zu ihnen eingeschränkt?	□		□		□
33. Gibt es Anzeichen von Schädlingen in den Lagerhallen?					□
34. Alles notwendige Ausrüstung verifiziert und kalibriert?	□		□		□
35. Aufzeichnungen zu OPRP-Punkten werden geführt, alle CDs werden rechtzeitig ausgefüllt, es gibt Aufzeichnungen, nachdem das Problem behoben wurde	□		□		□
Reinigung
36. Befindet sich der Reinigungsplan an einem zugänglichen Ort und ist jeder damit vertraut?	□		□		□
37. Die Reinigung von PRP enthält alle notwendigen Informationen: Vorbereitungsanweisungen Reinigungsmittel, Häufigkeit, Liste der zu verwendenden Chemikalien, Liste der zu verwendenden Geräte, wer ist für was verantwortlich usw.?	□		□		□
38. Werden alle Reinigungspläne pünktlich abgeschlossen?	□		□		□
39. Sind alle geeigneten Geräte und Anlagen für eine effektive Reinigung vorhanden?	□		□		□
40. Ist die Reinigungsausrüstung sauber, in gutem Zustand und vorschriftsmäßig gelagert?	□		□		□
41. Gibt es Desinfektionsmittel für Arbeitsflächen und stehen diese bei der Essenszubereitung immer zur Verfügung?	□		□		□
42. Werden Reinigungschemikalien richtig eingesetzt?	□		□		□
43.Sind Cverfügbar?	□		□		□
44. Wird die Reinigungswirksamkeit regelmäßig überprüft? Nimmt das Labor Abstriche vor? Gibt es eine Schnellanalyse?	□		□		□
45. Werden alle Reinigungschemikalien in einem von den Lebensmitteln getrennten Lager gelagert?	□		□		□
46. Werden alle Chemikalien in eigenen Behältern gelagert und gekennzeichnet?	□		□		□
47. Alle neuen Geräte sind im PRP enthalten					□
48. Geschirrspüler funktionieren ordnungsgemäß und werden planmäßig gewartet. Berührende Oberflächen werden mit klarem Wasser gewaschen	□		□		□
Wartung von Instrumenten und Geräten
49. Ist die gesamte Ausrüstung in gutem Zustand und wird sie rechtzeitig repariert?	□		□		□
50. Die Beleuchtung, Belüftung und Entwässerung wird rechtzeitig gewartet	□		□		□
51. Alle Anfragen zur Gerätereparatur werden fristgerecht erledigt	□		□		□
52. Defekte Geräte werden getrennt von Arbeitsgeräten aufbewahrt.	□		□		□
53. Die Beschläge sind funktionstüchtig, es gibt keine Lücken	□		□		□
54. In Organisationen Gastronomie Das Geschirr ist sauber und frei von Spänen	□		□		□
55. Alle wichtigen Geräte wie Kühlschränke, Gefrierschränke, Öfen, Geräte für Wärmebehandlung, Temperaturkontrollgeräte	□		□		□
56. Alle an der Überwachung von CCP beteiligten Geräte werden überprüft	□		□		□
57. Alle Geräte sind funktionstüchtig, die Oberfläche weist keine Chips oder Risse auf	□		□		□
58. Gibt es Programme zur vorbeugenden Inspektion und Reparatur von Gebäuden, Bauwerken und Geräten?	□		□		□
59. Alle Lampen sind mit einem unzerbrechlichen Schutz versehen	□		□		□
Schädlingsbekämpfung
60. Es gibt PRP gegen Schädlinge		□	□		□
61. Es werden Aufzeichnungen über die Schädlingsbekämpfung geführt.		□	□		□
62. Es besteht eine Vereinbarung mit einem spezialisierten Dienst		□	□		□
63. Es gibt eine Karte mit Ködern (Fallen)		□	□		□
64 Köderstellen (Fallen) sind den Arbeitern bekannt		□	□		□
65. Alle Gifte sind zertifiziert		□	□		□
Abfall
66. Gibt es ein PRP für Abfälle?		□	□		□
67. Wird der Abfall bei einem bestimmten Prozentsatz der Tankfüllung entfernt? Wurden die Standorte der Tanks bestimmt?		□	□		□
68. Unterscheiden sich Abfallbehälter in Farbe und Form von Behältern für geeignete Produkte?		□	□		□
69. Werden die Abfallbehälter fest verschlossen, sauber gehalten und in regelmäßigen Abständen geleert?		□	□		□
70. Müll-(Abfallsammel-)Standorte werden entfernt Produktionswerkstätten?		□	□		□
Körperhygiene
71. Gibt es ein PRP zum Thema Hygiene? Wird die persönliche Hygiene regelmäßig vom HACCP-Teamleiter überwacht und werden sofort Korrekturmaßnahmen ergriffen?		□	□		□
72. Sind alle Waschbecken in der Produktionshalle ordnungsgemäß ausgestattet und zugänglich, per Fußpedal oder berührungsempfindlich?		□	□		□
73 Verfügbarkeit von warmem Wasser, Flüssigseife und Papierhandtücher		□	□		□
74. Das Personal trägt Handschuhe		□	□		□
75. Nein Schmuck, Std		□	□		□
76. Wird in speziell dafür vorgesehenen Bereichen geraucht und gegessen?		□	□		□
77. Trägt das Produktionspersonal Schutzkleidung und Kopfbedeckung?		□	□		□
78. Alle Mitarbeiter sind sich ihrer Verantwortung bewusst und melden Krankheiten umgehend		□	□		□
84. Dürfen erkrankte Mitarbeiter nicht arbeiten?		□	□		□
79. Der Erste-Hilfe-Kasten ist vorhanden und in einer hellen Farbe lackiert, vor Wasser geschützt		□	□		□
80. Halten alle Mitarbeiter die Anforderungen an die Lebensmittelsicherheit ein?		□	□		□
81. Sind alle Mitarbeiter in Bezug auf persönliche Hygiene und Lebensmittelsicherheit geschult?		□	□		□
Training und Anpassung
82. Hat das gesamte Personal eine FSMS-Schulung erhalten?		□		□	□
83. Alle Mitarbeiter verfügen über Schulungsmaterialien		□		□	□
84. Alle Neue Mitarbeiter absolvierte eine Schulung zu den Themen Krankheitsbewusstsein, richtiges Händewaschen/Handschuhgebrauch und persönliche Hygieneanforderungen		□		□	□
85. Alle Mitarbeiter verfügen über die erforderliche Kompetenz		□		□	□
86 Werden Schulungsunterlagen regelmäßig geführt?		□		□	□
Potenziell gefährliche Produkte und Beschwerdemanagement
87. Gibt es ein obligatorisches dokumentiertes Verfahren? Alle Vorfälle und Beschwerden zu Produkten werden registriert und obligatorische Korrekturmaßnahmen ergriffen.		□		□	□
Produktbeschlagnahme
88. Gibt es ein Widerrufsverfahren und alle Rückrufe und Widerrufe erfolgen gemäß diesem Verfahren?		□		□	□
89. Sind alle erforderlichen Formulare ausgefüllt?		□		□	□
Produktherstellung
90. Wird die 2-Stunden-/4-Stunden-Regel für alle Schritte von der Produktion bis zum Einfrieren oder Vertrieb angewendet?		□		□	□
91. Werden Lebensmittel mit Allergenen separat zubereitet?		□		□	□
92. Werden alle Salate vor dem Versand vorbereitet?		□		□	□
93. Alle Chemikalien für Hygiene und Hygiene sind in der Liste enthalten		□		□	□
94. Ordnungsgemäße Verwendung von Geräten und Geräten zur Vermeidung von Kontaminationen?		□		□	□
95. Lokale Reinigungsdokumente?		□		□	□
96. Wurden CDs zu allen festgestellten Nichtkonformitäten durchgeführt?		□		□	□
97. Sind alle Kontaktflächen sauber?		□		□	□
98. Werden alle Chemikalien getrennt gelagert, um eine Kontamination zu verhindern?		□		□	□
99. Wird das Eindringen von Fremdkörpern verhindert?		□		□	□
100. Funktionieren alle Geräte einwandfrei?		□		□	□
101. Ist die gesamte Ausrüstung sauber?		□		□	□
102. Wird der Abfall regelmäßig gesammelt?		□		□	□
103. Verstehen die Mitarbeiter die Gefahren für die Lebensmittelsicherheit?		□		□	□
101. Das Personal weiß, wo sich die CCP befindet, und die verantwortliche Person ist in der Überwachung geschult und kennt die kritischen Grenzwerte und CP		□		□	□
105. Tragen die Mitarbeiter Schutzkleidung?		□		□	□
106. Halten sich die Mitarbeiter an die persönlichen Hygienevorschriften?		□		□	□
107. Sind die erkrankten Personen auf dem Produktionsgelände anwesend?		□		□	□
108. Sind die notwendigen Hygieneartikel, Waschbecken, Duschen, Sanitärkontrollstationen vorhanden?		□		□	□
109. Werden persönliche Gegenstände des Personals getrennt aufbewahrt und kommen nicht mit Lebensmitteln in Berührung?		□		□	□
Auftauen
110. Werden alle Lebensmittel im Kühlschrank aufgetaut?		□		□	□
111. Werden alle rohen Lebensmittel getrennt von gekochten Lebensmitteln aufgetaut?		□		□	□
112. Sind alle aufgetauten Lebensmittel abgedeckt und gekennzeichnet?		□		□	□
113. Sind Zweck, Datum und Uhrzeit der Entnahme aus dem Gefrierschrank vermerkt?		□		□	□
114. Sind alle aufgetauten Lebensmittel gekennzeichnet?		□		□	□
115. Aufgetaute Lebensmittel werden spätestens 3 Tage nach der Entnahme aus dem Gefrierschrank verbraucht?		□		□	□
116.Wurden alle Entwurfsdokumente für zuvor festgestellte Inkonsistenzen entwickelt?		□		□	□
Wärmebehandlung
117. Weiß das Personal, wo sich die Kasse und die Journaleinträge befinden?		□		□	□
118. Ist die Überwachungsspalte ausgefüllt?		□		□	□
119. Handschuhe für den direkten Kontakt mit den Händen?		□		□	□
120 Erfüllt Alle PRP zur Verhinderung einer Kontamination durch Mikroorganismen, physikalische und chemische Gefahren, Allergene während der Wärmebehandlung?		□		□	□
121. Befolgen alle Mitarbeiter die persönlichen Hygieneanforderungen und sind sie sich dieser Anforderungen bewusst?		□		□	□
134. Sind alle Wärmebehandlungsgeräte sauber?		□		□	□
122. Nimmt das Labor Abstriche auf chemische und mikrobiologische Kontaminationen vor?		□		□	□
123. Kein Risiko einer Kreuzkontamination?		□		□	□
124. Sind alle Mitarbeiter gesund?		□		□	□
125. Wurden Temperaturaufzeichnungsgeräte überprüft?		□		□	□
126. Wird das Kontaminationsrisiko nach dem Kochen kontrolliert?		□		□	□
Kühlung
127. Wird die Temperatur im Kühlraum eingehalten?		□		□	□
128. Die erforderlichen Kontroll- und/oder Überwachungsaufzeichnungen werden im CCP, OPRP geführt. Gibt es Kühlräume?		□		□	□
129. Sind alle notwendigen Unterlagen vorhanden?		□		□	□
130. Sind nach Möglichkeit alle gekühlten Lebensmittel abgedeckt oder schockgefroren?		□		□	□
131. Sind alle Kühl- und Gefrierfächer hermetisch verschlossen und verfügen über Dichtungen?		□		□	□
132. Alle Fertigprodukte sind vor dem Kontakt mit Rohstoffen geschützt		□		□	□
133. Werden zeitgerechte CDs durchgeführt?		□		□	□
134. Sind die Kühltemperaturen und -zeiten wie angegeben?		□		□	□
135. Wurden alle PRP-Maßnahmen ergriffen, um eine Kontamination während der Kühlung zu verhindern?		□		□	□
135. Sind alle Behälter gekennzeichnet?		□		□	□
Paket
137. Sind die erforderlichen Formulare ausgefüllt?		□		□	□
138. Werden Aufzeichnungen über die Überwachung von Temperatur und Luftfeuchtigkeit geführt?		□		□	□
139. Kennt das Personal die Anforderungen an die persönliche Hygiene und hält sie diese ein?		□		□	□
140.Werden sofort Korrekturmaßnahmen ergriffen?		□		□	□
141. Werden alle PRPs durchgeführt und sind die Mitarbeiter darüber informiert?		□		□	□
142. Tragen die Mitarbeiter Handschuhe?		□		□	□
143. Wird die Sauberkeit der Verpackung kontrolliert?		□		□	□
144. Wird eine Schädlingsbekämpfung durchgeführt?		□		□	□
Transport
145. PRP für den Transport werden durchgeführt		□		□	□
146. Alle Lebensmittel werden während des Transports verpackt und bei angemessenen Temperaturen gelagert		□		□	□
147.Wird die Temperatur vor dem Entladen kontrolliert?		□		□	□
179. Sind alle Produkte vor Kontamination geschützt?		□		□	□
148. Werden Kontrollaufzeichnungen in OPRP geführt? Sind sie in einem Fahrzeug?		□		□	□
149. Sind alle Fahrer mit den Anforderungen zur Lebensmittelsicherheit vertraut?		□		□	□
150. Endprodukte und Rohstoffe nicht gleichzeitig transportiert werden?		□		□	□
152.Werden sofort Korrekturmaßnahmen ergriffen?		□		□	□
152. Sind alle Gefahren beim Transport erkannt?		□		□	□
Verbraucher-/interne Beschwerden
153. Werden alle Unstimmigkeiten erfasst?		□		□	□
154. Kennt das Personal die Produkteigenschaften (7.3.3.)?		□		□	□
155. Sind die Verantwortlichkeiten und Befugnisse für die Bearbeitung von Beschwerden klar zugeordnet?		□		□	□
156. Werden die Mitarbeiter über Verbraucherbeschwerden informiert?		□		□	□
157. Werden bei allen festgestellten Unstimmigkeiten und Beschwerden Maßnahmen ergriffen?		□		□	□
Änderungen in Produkten und Prozessen
158. Gibt es eine Beschreibung aller Produkte?		□		□	□
159. Wird bei Änderungen am Prozess eine Validierung durchgeführt?		□		□	□
160. Bei einem Ausrüstungswechsel werden Anpassungen an PRP, OPRP vorgenommen		□		□	□
161. Werden bei der Umsetzung von Änderungen Mitarbeiterschulungen durchgeführt?		□		□	□
162. Haben alle Beschwerden zu Veränderungen geführt?		□		□	□
Dokumentation des Lebensmittelsicherheitsmanagementsystems
163. Das letzte Audit fand in der Einheit innerhalb von 12 Monaten statt		□		□	□
164. Sind alle notwendigen Programme aktualisiert?		□		□	□
165. Die gesamte Dokumentation ist genehmigt und aktuell		□		□	□
166. Hat sich das Verbreitungsgebiet der Anlage verändert?		□		□	□
167. Sind die Mitglieder des HACCP-Teams immer noch dieselben?		□		□	□
168. Die Produktbeschreibung hat sich nicht geändert		□		□	□
169. Flussdiagramme (Prozessdiagramme) sind relevant		□		□	□
170. Gefährdungsanalyse durchgeführt		□		□	□
171. Werden die Ziele der Lebensmittelsicherheit erreicht?		□		□	□

Problembericht

Denken Sie daran, dass wir zwei Teile der internen Auditanforderungen der ISO 9001:2015 identifiziert haben. Gerade haben wir hauptsächlich über den ersten Teil gesprochen. Die praktische Umsetzung der übrigen Bestimmungen der ISO 9001 im Unternehmen wird schwieriger zu überprüfen sein. Diese Aufgabe kann jedoch jeder übernehmen. Hängt natürlich von den Besonderheiten des jeweiligen zu testenden Prozesses ab. Wie Sie wissen, greifen viele Unternehmen auf wichtige Leistungsindikatoren (KPI – Key Performance Indicators – Anm. d. Red.) zurück, um ihre Leistung zu bewerten, auch wenn es um die Einhaltung der ISO 9001:2015 geht. , indem ein spezifischer Indikator gemessen wird, aus dem man sicher Rückschlüsse auf den Stand des Prozesses ziehen kann.

Ich sage das, denn wenn Ihre KPIs von Prozessverantwortlichen umgesetzt und unterstützt werden, dann kann eine Bewertung der Wirksamkeit des QMS auf Basis bestehender KPIs als eines der Elemente der internen Audit-Checkliste aufgenommen werden. Wenn KPIs in der Praxis des geprüften Unternehmens nicht berücksichtigt werden, wäre es sinnvoll, in die Checkliste eine Frage an den Prozessverantwortlichen aufzunehmen: Wie stellt er selbst fest, dass sein Prozess effektiv ist? Wenn Sie dies erkennen, können Sie Ihren internen Auditprozess besser nutzen.

Weitere Informationen zu wichtigen Leistungsindikatoren finden Sie auf der Seite „ “.

Gegenstand des Audits können sein: QMS (oberste Ebene), Prozess, Abteilung, Informationssystem usw.

Ein Modell dieses Verfahrens ist in Abb. dargestellt. 13.

Bei der Durchführung eines internen Audits des QMS einer Bank wird die Verwendung ebenfalls empfohlen internationaler Standard ISO 19011 „Leitfaden zur Auditierung von Qualitätsmanagementsystemen und/oder Umweltmanagementsystemen.“

Vorlagen für Dokumente, die für die Durchführung einer Prüfung des QMS der Bank und einer Prüfung der Prozesse der Bank erforderlich sind, finden Sie in [1].

Reis. 13. Internes Audit des QMS

Da die QMS-Architektur aus 2 Ebenen besteht (siehe Abb. 3 und 4), umfasst das interne Audit des QMS 2 entsprechende Stufen (Verfahren) plus allgemeine Bühne„Vorbereitung auf ein Audit.“

Vorbereitung auf das Audit. Durchgeführt von: Qualitätsservice.
Internes Audit des QMS (oberste Ebene). Durchgeführt von: Qualitätsservice.
Prozess-Audit. Umgesetzt von: Prozessteam.

Schauen wir uns diese Phasen genauer an.

3.1. Vorbereitung auf ein Audit

Besteht aus den folgenden Funktionen.

Entwicklung, Koordination und Genehmigung eines internen Auditprogramms

Ausgabe: Internes Auditprogramm. IN dieses Dokument eine Liste aller Auditarten mit Namen ist angegeben (für das kommende Jahr). Für jedes Audit wird Folgendes angegeben: eine Liste der Auditobjekte, der Name des Auditleiters und die Dauer des Audits.

Bildung und Schulung (falls erforderlich) einer Gruppe interner Revisionen der Bank

Parallel zur Entwicklung des Auditprogramms wird der Bedarf an Auditoren ermittelt, eine Gruppe von Auditoren gebildet und geschult (falls erforderlich), Auditoren für jedes Prozessteam ernannt, Auditoren für die Prüfung des QMS der obersten Ebene ernannt und Der Hauptrevisor wird genehmigt.

Vorbereitung und Veröffentlichung der Verordnung zur Durchführung interner Audits

Input: Internes Auditprogramm.
Ausstieg: Auftrag zur Durchführung interner Audits.
Die Verordnung genehmigt das Prüfungsprogramm, die Zusammensetzung des Prüferkreises und deren Zuständigkeiten, die Zuständigkeiten der Mitglieder von Prozessteams, Abteilungsleitern und Bankmitarbeitern bei der Durchführung von Prüfungen.

Vorbereitung von pädagogischen und methodischen Materialien zu interne Anhörung

Ausgabe: Lehr- und Methodenmaterialien zur internen Revision

Entwicklung einer einheitlichen Checkliste für Prozessaudits

Ausgabe: Checkliste für Prozessaudit (einzelne Vorlage).
Eine Checkliste ist eine Tabelle, anhand derer der Auditor die Einhaltung festgelegter Anforderungen überprüft. Ein Ausschnitt der Checkliste (3 Spalten der Tabelle) zur Prüfung des Prozesses ist in der Tabelle aufgeführt. 1.

Die Checkliste besteht aus 6 Spalten.

Zeilennummer

Überprüfbare Anforderung

Klärung von Fragen (falls erforderlich)

Eine Methode zur Beurteilung der Erfüllung einer Anforderung (Untersuchung der Dokumentation, Beobachtung, Befragung usw.)

Konformitäts-/Nichtkonformitätszeichen

Prüfungsnachweise (Aufzeichnungen und Kommentare des Prüfers)

Eine einzige Checkliste für die Prozessprüfung ist erforderlich, um sicherzustellen, dass alle Prozessteams und Prüfer Prozesse gemäß den gleichen Anforderungen prüfen.

Verteilung der internen Revisionsdokumentation an Prozessteams

Ausgabe: Dokumentation zur internen Revision für Prozessteams. Enthält alle in früheren Verfahren entwickelten Dokumente.

Tisch 1. Checkliste für Prozessaudit (Fragment)

№	Erfordernis	Bewertungsmethode
1.	Dokumentation und Prozessmodelle
1.1.	Vollständigkeit der Dokumentation (Liste)	Studieren der Dokumentation
1.2.	Relevanz von Dokumenten und Prozessmodellen	Studium der Dokumentation, Beobachtung, Befragung
1.3.	Pflegen Sie Modelle und Dokumentation gemäß den ISO 9001-Anforderungen (sofern Anforderungen für diesen Prozess bestehen) – zum Beispiel Produktentwicklung, Dokumentenmanagement, Reklamationsbearbeitung, Beschaffung usw.	Studieren der Dokumentation
1.4.	Verfügbarkeit des Zugriffs auf aktuelle Dokumentation von den Arbeitsplätzen der Mitarbeiter aus	Beobachtung, Umfrage
1.5.	Übereinstimmung gedruckter Dokumente mit ihnen elektronische Versionen	Studieren der Dokumentation
2.	Prozessausführung
2.1.	Durchführung des Prozesses gemäß anerkannten Vorschriften und Standards	Beobachtung, Umfrage
2.2.	Effizienz der Interaktion von Verfahren und Prozessen mit anderen Prozessen der Bank	Beobachtung, Umfrage
3.	Prozesspersonal
3.1.	Kenntnis des Prozesses durch Mitarbeiter und Qualifikationen zur Durchführung	Umfrage, Beobachtung
3.2.	Übereinstimmung der Anzahl der Mitarbeiter mit der Komplexität des Prozesses	Berechnung der Arbeitsintensität des Prozesses, Erhebung, Beobachtung
3.3.	Grundkenntnisse der Mitarbeiter Regulierungsdokumente QMS (Qualitätspolitik, Regelungen zum QMS)	Umfrage
4.	Ressourcen, Infrastruktur und Arbeitsumgebung Verfahren
4.1.	Verfügbarkeit ausreichender Betriebsressourcen für den Prozess und deren Qualität	Umfrage, Beobachtung
4.2.	Verfügbarkeit ausreichender Infrastruktur für den Prozess und seine Qualität: - Software - Gebäude (Büro), Innenbereich - Technisches Equipment Büro und Telekommunikation	Umfrage, Beobachtung
5.	Prozessmanagement
5.1.	Prozessaufzeichnungsverwaltung (Aufzeichnung von Aufzeichnungen) – gemäß ISO 9001. Liste der Aufzeichnungen, Inhalt.	Aufzeichnungen studieren
5.2.	Operative Überwachung von Indikatoren	Umfrage, Beobachtung
5.3.	Entwicklung und Umsetzung präventiver Maßnahmen	Interview, Studium der Aufzeichnungen
5.4.	Entwicklung und Umsetzung von Korrekturmaßnahmen, Prozessverbesserung	Interview, Studium der Aufzeichnungen
5.5.	Durchführung von Audits und Prozessanalysen	Interview, Studium der Aufzeichnungen
6.	Ziele, Indikatoren und Prozessmessung
6.1.	Verfügbarkeit und Vollständigkeit von Zielen und Prozessindikatoren	Studieren der Dokumentation
6.2.	Verfügbarkeit wirksame Mittel zur Messung von Prozessindikatoren	Umfrage, Beobachtung
6.3.	Dynamik der Änderungen der Indikatorwerte	Aufzeichnungen studieren

3.2. QMS-Audit (oberste Ebene)

Besteht aus den folgenden Funktionen.

Entwicklung einer Checkliste und eines Plans für das QMS-Audit (oberste Ebene)

Ausgabe: Checkliste und QMS-Auditplan (oberste Ebene)

Eine Beispielcheckliste (Fragment) für ein QMS-Audit (oberste Ebene) ist in der Tabelle dargestellt. 2.

Es listet auf Allgemeine Anforderungen zu QMS-Komponenten (oberste Ebene). Diese Anforderungen müssen konkretisiert und durch die Anforderungen der ISO 9001 und bankeigene Anforderungen ergänzt werden.

Beispielsweise ist die Anforderung „1.1. Auflistung (Vollständigkeit) der Dokumentation – Einhaltung der Anforderungen„ISO 9001“ beschreibt die Anforderungen dieses AbschnittsISO 9001 „4.2. Dokumentationsanforderungen"ISO 9001“, die die Zusammensetzung der erforderlichen Dokumentation angibt.

„Die Dokumentation des Qualitätsmanagementsystems sollte Folgendes umfassen:

a) dokumentierte Aussagen zu Qualitätsrichtlinien und -zielen;
b) Qualitätshandbuch..."

Basierend auf der Checkliste wird ein QMS-Auditplan entwickelt.

Der Auditplan besteht aus 5 Spalten.

Zeilennummer

Checklistennummer oder Abschnitt (Gruppe der zu prüfenden Anforderungen) der Checkliste

Vollständiger Name des Prüfers

Überprüfen Sie Datum und Uhrzeit

Vollständiger Name und Position des Verantwortlichen aus dem Team Prozessbeteiligter/Prozessausführender

Der Prüfer wählt Anforderungen aus einer Checkliste aus und schreibt im Plan, wann, wie und mit wem er diese prüft.

Um beispielsweise die Anforderung „1.2. Relevanz der Dokumentation“ vereinbart der Prüfer mehrere Gespräche mit Bankmitarbeitern, die für bestimmte Dokumente verantwortlich sind, und hält dies im Plan fest.

Durchführung eines Audits des QMS (oberste Ebene) gemäß Plan und Ausfüllen der Checkliste

Input: Checkliste und QMS-Auditplan (oberste Ebene).

Ausgabe: ausgefüllte QMS-Audit-Checkliste (oberste Ebene).

Der Prüfer bewertet die Erfüllung jeder Anforderung aus der Checkliste anhand der gewählten Bewertungsmethode (Befragung der Bankmitarbeiter, Prüfung der Dokumentation, Überwachung der Aktivitäten der Bank). Dann markiert er die Übereinstimmung/Nichteinhaltung und gibt die Beweise an, die dies bestätigen.

Erstellung eines Berichts über die Ergebnisse des internen Audits des QMS (oberste Ebene)

Eingabe: ausgefüllte QMS-Audit-Checkliste (oberste Ebene).

Ausgabe: Bericht über die Ergebnisse des internen Audits des QMS (oberste Ebene).

Der Bericht über die Ergebnisse des internen Audits des QMS fasst alle ausgefüllten Checklisten in der Reihenfolge der Anforderungen zusammen. Die Gesamtzahl der festgestellten Inkonsistenzen, Feststellungen und Schlussfolgerungen wird angegeben.

Output: Plan für Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen für das QMS (oberste Ebene)

Die dringendsten und wichtigsten Maßnahmen werden unmittelbar nach der Entwicklung durchgeführt.
Aktionen, die einen erheblichen Arbeitsaufwand erfordern und finanzielle Resourcen, werden in der nächsten Betriebsperiode des QMS durchgeführt.

Tisch 2. Checkliste für internes Audit des QMS (oberste Ebene)

№	Erfordernis	Bewertungsmethode
1.	QMS-Dokumentation
1.1.	Liste (Vollständigkeit) der Dokumentation – Einhaltung der ISO 9001-Anforderungen	Studieren der Dokumentation
1.2.	Relevanz der Dokumentation
1.3.	Inhalt der Dokumentation – Einhaltung der ISO 9001-Anforderungen	Studieren der Dokumentation
2.	QMS-Prozesse
2.1.	Liste der obligatorischen QMS-Prozesse – Einhaltung der ISO 9001-Anforderungen	Studium der Dokumentation, Befragung
2.2.	Funktionsweise des QMS (Planung und Aufbau des QMS, Analyse des QMS durch das Management) – Umsetzung gemäß ISO 9001. Führung von Aufzeichnungen.	Studium der Dokumentation, Befragung, Beobachtung
3.	Organisatorische Struktur QMS
3.1.	Verfügbarkeit eines offiziell bestellten Managementbeauftragten für das QMS und dessen Befugnisse.	Arbeitsbeschreibung Qualitätsdirektor, Bestellungen.

3.3. Prozess-Audit

Die Regeln zur Durchführung eines Prozessaudits ähneln den Regeln zur Auditierung eines QMS (oberste Ebene), lediglich der Prozess ist bereits Gegenstand des Audits. Daher stellen wir eine Liste von Verfahren und Maßnahmen ohne zur Verfügung zusätzliche Kommentare.

Damit das Prozessaudit vom Prozessteam methodisch korrekt und effizient durchgeführt werden kann, muss es einen qualifizierten Auditor aus dem Qualitätsdienst einbeziehen.

Das Prozessteam führt also die Durchführung eines Audits durch.

Kennenlernen der internen Revisionsdokumentation
Entwicklung eines Prozessauditplans
Eingabe: Prozessaudit-Checkliste (einzelne Vorlage)
Ausgabe: Prozessauditplan.
Durchführung eines Prozessaudits gemäß Plan und Ausfüllen der Checkliste Input: Prozessauditplan und Checkliste.
Ausgabe: abgeschlossene Prozessaudit-Checkliste.
Erstellung eines Berichts über die Ergebnisse des Prozessaudits und Übergabe an den Qualitätsdienst
Eingabe: ausgefüllte Prozessaudit-Checkliste.
Ausgabe: Prozessauditbericht.
Entwicklung von Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen auf Basis der Auditergebnisse
Ausgabe: Planen Sie Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen für den Prozess.
Umgehende Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen durchführen

3.4. Empfangen und Zusammenfassen von Prozessauditberichten von Prozessteams

Berichte über die Ergebnisse aller Audits sollten für die weitere Arbeit mit ihnen gesammelt werden.