Et eksempel på en internrevisors sjekkliste. Hva er en sjekkliste? Sjekkliste: eksempel

En kreativ, oppmerksom og seriøs holdning til arbeidet er en viktig komponent moderne virksomhet. Kreativitet har imidlertid alltid vært nært knyttet til uforutsette kostnader ved arbeidstid, usikkerhet i vurderingen av arbeidskraft, og behovet for å avklare kostnadene ved utført arbeid.

Det er et stort antall oppgaver som ikke krever høye kvalifikasjoner og som kan løses ved nøyaktig og effektivt å utføre en rekke enkle handlinger. En sjekkliste er nettopp en slik løsning på problemet.

Omfanget av ideen

Sekvensen av enkle operasjoner har anvendelse både for å løse viktige oppgaver som utfører kvalifiserte spesialister, og for andre oppgaver som en vanlig arbeider, student eller skolebarn kan håndtere.

En sjekkliste er et utvalg av de riktige som er skrevet ned i form av en sekvens av de enkleste, mest nøyaktige og konsise, men komplette handlingene som må utføres, for eksempel for å:

flyet tok av;
gå til butikken og kjøp det mamma ba om;
bygge en virksomhet;
oppnå et eller annet mål;
sjekk eller gjør noe for noe.

Transportøren revolusjonerte en gang industrien, og den viste seg å være nyttig i produksjonen av ikke bare enkle deler, men også komplekse maskiner, mekanismer, mat, sportsutstyr, klær og sko.

Ideelt sett består sjekklisten av et dusin minimalt nødvendige, enkle handlinger:

ideell enkel handling - en enkel, ubetinget kommando for å gjøre noe;
en ideell instruksjon skaper ikke alternativer, men neste handling utføres strengt i rekkefølge;
ingen tilfeldige bevegelser, alt gjøres strengt i henhold til planen og i henhold til innholdet i hvert element på arket.

Målet (oppgaven) kan være stort, og ikke alle løsninger får plass på ett ark. Ingenting hindrer deg imidlertid i å lage flere sjekklister, som kjøres sekvensielt av forskjellige arbeidere med visse intervaller.

Planlegger å løse et problem

Planlegging er en viktig komponent i enhver virksomhet. En sjekkliste er også en plan, og ikke bare en løsning på et problem. Du kan lage en handlingsplan ved en uforutsett situasjon, en plan for atferd ved en ulykke eller naturkatastrofe, eller en daglig rutine på barneferieleir. En timeplan ved et institutt eller skole er også et testprodukt for "enkel intelligens", siden denne typen sjekklister har betingelser. For eksempel partall eller oddetall dager, uker.

Mennesket planla alltid alt det gjorde, men gjorde det ubevisst. Fremveksten av begrepet «sjekkliste» er et eksempel på hvordan det vanlige og kjente ubevisste går inn i det bevisstes kompetanse, får en ny mening og en radikalt ny kvalitet.

Selve begrepet er relativt ungt, men historien til ideen og anvendelsen går tilbake hundrevis av år. Mest sannsynlig ble de første papyriene med regulering av sekvensen av enkle handlinger brukt i eldgamle tider, ellers er det vanskelig å forklare øyeblikkene av storhetstiden til eldgamle sivilisasjoner, så vel som årsakene til deres fall.

Eksempel: Sjekkliste for installasjon av FTP Daemon

Dette er et mønster skrevet en gang og brukt i mange år. Ingenting her er vakkert designet, skrevet i Unixoid-stil, men praktisk.

Generelt sett er slike sjekklister født som et resultat av langvarig administrasjon utført av systemadministratoren. Som regel, etter to eller tre år, etter hundrevis av installasjoner, skriver administratoren et slikt notat til seg selv og kollegene sine. Dette er en skikkelig sjekkliste: stygg, men praktisk.

Eksempel på en vakker, upraktisk sjekkliste

Alt er skrevet riktig her, men dette er ikke en sjekkliste. Spesielt er "Logo" først og fremst verb:

skape;
hvordan lage;
hva du bør vurdere;
hva du skal kaste.

Hvert slikt verb bør følges av flere anbefalinger.

En appell til et slagord er rimelig, men å lage et slagord er kreativitet, og å sjekke det er en langsiktig praksis (på et ekte direktesendt Internett med en massiv tilstrømning av besøkende), ingen av disse har noe å gjøre med sjekklisten på noen måte.

Og så videre for hvert punkt.

Virkelig "flygende" sjekkliste (fragment) for Boeing 737

Det er akkurat slik en sjekkliste skal formateres. Uttrykket er et enkelt svar. Det vil si en enkel handling og et enkelt resultat.

Dette er bare et fragment av et dokument, og skrevet inn engelske språk, men i dette spesielle tilfellet er det ikke språket som er viktig, men nøyaktigheten av erklæringen om handlingen og verifiseringen av resultatet av dens utførelse.

Test applikasjoner

Praktiske anvendelser av en klar handlingsplan:

sportskonkurranser;
Regnskap;
sjekke selskapets produkter;
selskapet revisjon;
etterforskningsaktiviteter;
lansering romskip etc.

Nesten ethvert område av menneskeliv og aktivitet kan bestemmes av et utvalg av forskjellige små planer: inspeksjonssjekkliste nr. 1, nr. 2, nr. 3, etc.

Strenge regulering av handlinger er av særlig betydning på kritiske aktivitetsområder, for eksempel ved forberedelse av en kirurg til en operasjon, når medisinsk personell, alle deltakende leger og sykepleiere – hver innenfor sin kompetanse – utfører en strengt regulert liste over handlinger. Vanligvis gjøres alt "automatisk", men profesjonell etikk krever at alle handlinger utføres "på papir".

En sjekkliste er et uunnværlig dokument for sertifisering og regulering av produksjon og testing av matvarer, barneprodukter og kontroll av driften av maskiner og mekanismer.

Internett-teknologier og enkle operasjoner

Ethvert kirurgisk inngrep krever en høyt kvalifisert kirurg. Men det krever også riktig utførelse av enkle operasjoner. Spesielt må alle instrumenter på operasjonsbordet ligge strengt på visse steder, pasienten må være forberedt på operasjonen ikke bare fysiologisk, men også moralsk.

En sjekkliste (en eksempelsekvens av handlinger) er ikke et program, ikke en algoritme, og det er vanskelig å tilskrive det programmering i ordets bokstavelige forstand, men Internett-teknologier har ført til behovet for å lage og utføre mange rutiner, men svært viktige operasjoner.

Å lage en nettressurs krever minst tripletten av Apache, PHP og MySQL eller tilsvarende basert på en annen server, en annen tolk og database. Å installere denne treenigheten er den minste nødvendige klare sekvensen av handlinger.

En feil her kan føre til at det i det hele tatt er umulig å jobbe. Moderne Internett-programmering er preget av det faktum at algoritmene til server-, tolk- og nettleserprogrammeringsspråket "ikke tenker", men hvis de "ikke forstår" noe, så "gjør de det definitivt ikke"!

Loggingsfeil er påkrevd å deklareres, men ofte er ikke det som står i loggen nok til å finne problemet.

Internett-programmering: Enkle løsninger på komplekse problemer

En sjekkliste er en løsning på et problem. Praksisen med Internett-programmering i JavaScript og PHP, spesielt, med en objektorientert skrivestil, tillater bare to alternativer for å løse problemet:

Profesjonell intuisjon.
Testforsøk.

Det er ingen tredje. Testverktøy innen programmering har lenge vært svært utviklet. Det finnes også mange tilleggsverktøy for å sjekke kode, og programmeringsspråkutviklere bruker mye tid og krefter på å lage feilsøkings- og feilsøkingsverktøy.

Men å bestemme på hvilket sted, på hvilket nivå, i hvilket subsystem av objekter felles system det var en mulighet, kanskje bare skaperen (forfatteren) av koden, eller en avansert testcase, hvis opprettelsen hadde en hånd i en erfaren mester.

Den ideelle løsningen er å lage en sjekkliste på kodenivå, når ikke en person, men objektet opprettet av ham tar seg av utførelsen av sin egen funksjonalitet, og kontrollerer også dens tilstand og dens forhold til andre objekter.

Internett-promotering, SEO

Siden Internett ble tilgjengelig for massene (og emnet "sjekkliste som testprodukt" har alltid vært tilgjengelig for massene), har en strøm av monotone ideer strømmet inn i SEO-feltet. Helt trivielle sekvenser ble tilbudt, og helt ekte penger ble presset ut av godtroende kjøpere på tomme og grunnløse grunner.

teknisk komponent;
intern idealisering av innhold;
semantisk innhold i ressurskjernen;
innhold: hvordan det er og hvordan det skal bli;
kommersielt øyeblikk, inntektsgenerering av ressurser;
ytre omstendigheter;
forfremmelse region;
atferdsmoment i bildet av en besøkende, etc.

Men hensikten med de smarte ordene var penger. Å stole på kjøpere, ved å betale for "arbeidet" til sjekklisteforfattere, stimulerte produksjonen av slike produkter, noe som slett ikke er bra. Men denne prosessen førte til at temaet promotering utvidet seg til maksimalt mulig grense og skapte betingelser for å generalisere informasjon.

Reproduksjon innen informasjonsfeltet er en naturlig prosess, og i dag får alle som ønsker det reell fremgang egen ressurs på noen måte:

minimale kostnader gjennom eget potensial;
maksimale kostnader, gjennom en kvalifisert håndverker.

Sjekklisten i dag er ekte og effektivt verktøy oppnå det du ønsker i sin formelle del og absolutt fullstendig frihet i det kreative øyeblikket når målet nås.

Virtuelt rom med enkle ideer

Den materielle komponenten i livet, på jobben og i den sosioøkonomiske sfæren som helhet har oppnådd stabilitet. Det grunnleggende grunnlaget for å lykkes med å oppnå det du ønsker ble åpenbart. Sjekklisten er et eksempel på hvordan den kreative komponenten har gått ut i det virtuelle rommet.

Kvalifikasjonsnivået til forbrukere og idéforfattere har flyttet til en ny kvalitet. Dette tilbakestilte posisjoner og førte til dannelsen av et utvalg av nye oppgaver og behov for nye løsninger. Verden ble igjen mer perfekt, og igjen skyldtes en ny kvalitet et enkelt og naturlig skritt fremover.

I magasin nr. 4(28)2013 på side 52 publiserte vi en artikkel av forfatteren vår, daglig leder gruppe av selskaper "Internasjonal ledelse, kvalitet, sertifisering" med tittelen "Hovedtrender og resultater av revisjoner av styringssystemer for matsikkerhet." Som et supplement til dette materialet og for å hjelpe nybegynnere internrevisorer foreslår vi at du gjør deg kjent med den UTVIDDE versjonen av sjekklisten (som er gitt i tabell 4 i artikkelen), som de kan bruke til å forbedre effektiviteten til systemet.

Kritiske områder					Gyldig
Arbeid med tilbydere
1. Liste over godkjente leverandører	□		□		□
2. Alle leverandører har implementert et FSMS og er sertifisert i henhold til ISO 22000 (BRC, IFS, FSSC 22000)	□		□		□
3. Alle nye leverandører vurderes etter PRP-prosedyren, vesentlige revideres	□		□		□
Godkjennelse	□		□		□
4 Ansatte er klar over sikkerhetsproblemer matvarer når du mottar innkommende produkter?					□
5. Når de svarer på spørsmål, demonstrerer personell kunnskap om grunnleggende mattrygghetsfaktorer når de inspiserer en matleveringsbil.	□		□		□
6. Alle kjøp fra godkjente leverandører	□		□		□
7. Det er en beskrivelse av alle innkjøpte råvarer i henhold til 7.3.3. ?	□		□		□
8. Er disse journalene tilgjengelige i resepsjonsområdet?	□		□		□
9. Viser akseptopptegnelser overholdelse av skriftlige prosedyrer?	□		□		□
10. Overvåkes temperaturen i alle kjøleskap og frysere?	□		□		□
11. Oppbevares produktene ved nødvendig temperatur og fuktighet?	□		□		□
12. Er all dokumentasjon med krav tilgjengelig?	□		□		□
13. Det gjennomføres jevnlig overvåking Kjøretøy levere matvarer?	□		□		□
14. Er dokumentasjon med transportkrav tilgjengelig?	□		□		□
15. Alle leveringsskjemaer er utfylt	□		□		□
Tre- og glasspolitikk
16. Er det ikke glass eller tre i produksjonsområdet?	□		□		□
Merking og sporbarhet
17. Alle lett bedervelige produkter på lager er tydelig merket, gjenspeiler kjøpsdatoen og brukes før utløpsdatoen	□		□		□
18. Alle ferdiglagde produkter og produkter under arbeid, hvis lagret, er tydelig merket	□		□		□
Oppbevaring
19. I alle varehus, er matvarer lagret fra gulvet og ikke i kontakt med overflaten på veggene?	□		□		□
20. Er alle produkter i lagerbeholdere forseglet og merket med produktnavn og produksjonsdato?	□		□		□
21.Er all emballasje i god stand?	□		□		□
22. Sendes alle produkter FIFO (først inn, først ut)?					□
23. Er det nok plass til oppbevaring?	□		□		□
24. Er det et utpekt område for potensielt usikre eller tilbakekalte produkter?	□		□		□
25. Overholder temperaturen og luftfuktigheten i varehus myndighetskrav, overvåkes og føres journaler?	□		□		□
26. Oppbevares matvarer for å forhindre krysskontaminering fra rå til kokte produkter i lagringsområder?	□		□		□
27. Er det noen mulighet for krysskontaminering av ferdige produkter fra råvarer?	□		□		□
28. Oppbevares alle matvarer med allergener separat?	□		□		□
29. Lagerinfrastruktur er i god stand, d.v.s. ingen sprekker i veggene, ugjennomtrengelige gulv, ingen kondens fra klimaanlegg?	□		□		□
30. Er utstyrets dørpakninger i god stand?	□		□		□
31. For alle tidligere identifiserte inkonsekvenser er det utviklet korrigerende handlinger, er det hensiktsmessige registreringer?	□		□		□
32. Er kjemikalier og vaskemidler lagret separat og begrenset tilgang til dem?	□		□		□
33. Er det tegn til skadedyr på lagrene?					□
34. Alt nødvendig utstyr verifisert og kalibrert?	□		□		□
35. Opptegnelser på OPRP-punkter opprettholdes, alle CD-er fullføres i tide, det er poster etter at problemet er løst	□		□		□
Rengjøring
36. Er rengjøringsplanen på et tilgjengelig sted og er alle kjent med det?	□		□		□
37. Rengjøring PRP inkluderer all nødvendig informasjon: Forberedelsesinstruksjoner vaskemidler, frekvens, liste over kjemikalier som skal brukes, liste over utstyr som skal brukes, hvem har ansvar for hva osv.?	□		□		□
38. Er alle rengjøringsplaner fullført i tide?	□		□		□
39. Er det alt nødvendig utstyr og installasjoner for å utføre rengjøringen effektivt?	□		□		□
40. Er rengjøringsutstyret rent, i god stand og lagret i henhold til spesifikasjonene?	□		□		□
41. Finnes det desinfeksjonsmidler for arbeidsflater og er de alltid tilgjengelige for bruk under matlaging?	□		□		□
42. Brukes rengjøringskjemikalier riktig?	□		□		□
43. Er kjemiske sikkerhetssertifikater tilgjengelige?	□		□		□
44. Blir rengjøringseffektiviteten verifisert regelmessig? Tar laboratoriet vattpinner? Finnes det en rask analyse?	□		□		□
45. Oppbevares alle rengjøringskjemikalier på et eget lager fra matvarer?	□		□		□
46. Er alle kjemikalier lagret i egne beholdere og merket?	□		□		□
47. Alt nytt utstyr er inkludert i PRP					□
48. Oppvaskmaskiner fungerer som de skal og blir vedlikeholdt i henhold til tidsplanen. Kontaktflater vaskes med rent vann	□		□		□
Vedlikehold av instrumenter og utstyr
49. Er alt utstyr i god stand og blir reparert i tide?	□		□		□
50. Rettidig vedlikehold av Belysning, Ventilasjon, Drenering utføres	□		□		□
51.Alle forespørsler om utstyrsreparasjoner fullføres i tide	□		□		□
52. Ødelagt utstyr holdes atskilt fra arbeidsutstyr.	□		□		□
53. Beslag fungerer, det er ingen hull	□		□		□
54. I organisasjoner Catering Oppvasken er ren og fri for chips	□		□		□
55. Alt større utstyr som kjøleskap, frysere, ovner, utstyr for varmebehandling, temperaturkontrollenheter	□		□		□
56. Alt utstyr som er involvert i overvåking av CCP er verifisert	□		□		□
57. Alle enheter fungerer, overflaten er uten spon eller sprekker	□		□		□
58. Finnes det programmer for forebyggende inspeksjon og reparasjon av bygninger, konstruksjoner og utstyr?	□		□		□
59. Alle lamper er dekket med uknuselig beskyttelse	□		□		□
Skadedyrbekjempelse
60. Det finnes PRP for skadedyr		□	□		□
61. Skadedyrkontroll føres.		□	□		□
62. Det foreligger en avtale med en spesialisert tjeneste		□	□		□
63. Det er et kart over agn (feller)		□	□		□
64 Steder for agn (feller) er kjent for arbeidere		□	□		□
65. Alle giftstoffer har sertifikater		□	□		□
Avfall
66.Finnes det en PRP for avfall?		□	□		□
67. Blir avfall fjernet ved en viss % av tankfyllingen? Er plasseringen av tankene bestemt?		□	□		□
68. Skiller avfallsbeholdere seg i farge og form fra søppeldunker for egnede produkter?		□	□		□
69. Er avfallsbeholdere tett lukket, holdt rene og tømt med jevne mellomrom?		□	□		□
70. Søppelsteder fjernes fra produksjonsverksteder?		□	□		□
Personlig hygiene
71. Finnes det en PRP på hygiene? Blir personlig hygiene regelmessig overvåket av HACCP-teamlederen og eventuelle korrigerende tiltak iverksatt umiddelbart?		□	□		□
72. Er alle servanter riktig utstyrt og tilgjengelig på produksjonsgulvet, fotpedal eller berøringskontrollert?		□	□		□
73 Tilgjengelighet av varmt vann, flytende såpe og papirhåndklær		□	□		□
74. Personalet bruker hansker		□	□		□
75. Nei smykker, timer		□	□		□
76. Foretas røyking og spising i spesielt utpekte områder?		□	□		□
77. Har produksjonspersonalet på seg verneklær og hodeplagg?		□	□		□
78. Alt personell forstår ansvar og melder sykdom umiddelbart		□	□		□
84. Får ikke syke ansatte jobbe?		□	□		□
79. Førstehjelpsskrinet er tilgjengelig og lakkert i en lys farge, beskyttet mot vann		□	□		□
80. Overholder alt personell kravene til mattrygghet?		□	□		□
81. Er alt personell opplært i personlig hygiene og mattrygghet?		□	□		□
Trening og tilpasning
82. Har alt personell fått opplæring i FSMS?		□		□	□
83. Alle ansatte har opplæringsmateriell		□		□	□
84. Alle nye ansatte gikk gjennom opplæring som dekket sykdomsbevissthet, riktig håndvask/hanskebruk og krav til personlig hygiene		□		□	□
85. Alt personell har nødvendig kompetanse		□		□	□
86 Føres treningsjournaler regelmessig?		□		□	□
Potensielt farlige produkter og klagebehandling
87. Er det en obligatorisk dokumentert prosedyre? Alle hendelser og klager på produkter registreres og obligatoriske korrigerende tiltak iverksettes.		□		□	□
Beslagleggelse av produkter
88. Er det en tilbaketrekkingsprosedyre og alle tilbakekallinger og tilbaketrekkinger skjer i henhold til prosedyren?		□		□	□
89. Er alle nødvendige skjemaer utfylt?		□		□	□
Produktproduksjon
90. Brukes 2hour/4hour-regelen for alle trinn fra produksjon til frysing eller distribusjon?		□		□	□
91. Tilberedes matvarer med allergener separat?		□		□	□
92. Er alle salater tilberedt før sending?		□		□	□
93. Alle kjemikalier for hygiene og sanitær er inkludert i listen		□		□	□
94. Riktig bruk av utstyr og enheter for å hindre forurensning?		□		□	□
95. Lokale rengjøringsdokumenter?		□		□	□
96. Er det utført CD-er på alle identifiserte avvik?		□		□	□
97. Er alle kontaktflater rene?		□		□	□
98. Oppbevares alle kjemikalier separat for å forhindre kontaminering?		□		□	□
99. Hindres inntrengning av fremmedlegemer?		□		□	□
100. Fungerer alt utstyr bra?		□		□	□
101. Er alt utstyr rent?		□		□	□
102. Blir avfall samlet inn regelmessig?		□		□	□
103. Forstår personalet farene for mattrygghet?		□		□	□
101. Personalet vet hvor KKP er, og den ansvarlige er opplært i overvåking, kjenner de kritiske grensene og CP		□		□	□
105. Har personalet på seg verneklær?		□		□	□
106. Overholder personalet kravene til personlig hygiene?		□		□	□
107. Er de syke tilstede på produksjonsstedet?		□		□	□
108. Er det nødvendige hygieneprodukter, servanter, dusjer, sanitære inspeksjonsstasjoner?		□		□	□
109. Oppbevares personlige eiendeler til ansatte separat og kommer ikke i kontakt med matvarer?		□		□	□
Tining
110. Er all mat tint i kjøleskapet?		□		□	□
111. Blir all rå mat tint separat fra kokt mat?		□		□	□
112. Er all tint mat dekket og merket?		□		□	□
113. Er formål, dato og klokkeslett for uttak fra fryseren merket?		□		□	□
114. Er all tint mat merket?		□		□	□
115. Tint mat brukes senest 3 dager etter uttak fra fryseren?		□		□	□
116. Har alle designdokumentene blitt utviklet for tidligere identifiserte inkonsekvenser?		□		□	□
Varmebehandling
117. Vet personalet hvor kassa og journalposter er?		□		□	□
118. Er overvåkingskolonnen fylt ut?		□		□	□
119. Hansker for direkte kontakt med hender?		□		□	□
120 Oppfylt All PRP for å forhindre kontaminering av mikroorganismer, fysiske og kjemiske farer, allergener under varmebehandling?		□		□	□
121. Overholder alt personell kravene til personlig hygiene og er klar over disse kravene?		□		□	□
134. Er alt varmebehandlingsutstyr rent?		□		□	□
122. Tar laboratoriet vattpinner for kjemisk og mikrobiologisk forurensning?		□		□	□
123. Ingen mulighet for krysskontaminering?		□		□	□
124. Er alle ansatte friske?		□		□	□
125. Har temperaturregistreringsenheter blitt verifisert?		□		□	□
126. Er risikoen for kontaminering etter koking kontrollert?		□		□	□
Avkjøling
127. Holdes temperaturen i kjølerommet?		□		□	□
128. Nødvendige registreringer for kontroll og/eller overvåking opprettholdes i CCP, OPRP. Er det kjølerom?		□		□	□
129. Er all nødvendig dokumentasjon tilgjengelig?		□		□	□
130. Hvor det er mulig, er all nedkjølt mat tildekket eller blastfryst?		□		□	□
131. Er alle kjøle- og fryserom hermetisk forseglet og har forsegling?		□		□	□
132. Alle ferdige produkter er beskyttet mot kontakt med råvarer		□		□	□
133. Utføres det rettidige CD-er?		□		□	□
134. Er kjøletemperaturene og -tidene som spesifisert?		□		□	□
135. Er alle PRP-tiltak iverksatt for å hindre forurensning under kjøling?		□		□	□
135. Er alle beholdere merket?		□		□	□
Pakke
137. Er de nødvendige skjemaene fylt ut?		□		□	□
138. Holdes det journal over overvåking av temperatur og fuktighet?		□		□	□
139. Kjenner personalet til og overholder kravene til personlig hygiene?		□		□	□
140. Iverksettes korrigerende tiltak umiddelbart?		□		□	□
141. Er alle PRPer utført og er personalet klar over dem?		□		□	□
142. Bruker personalet hansker?		□		□	□
143. Er renheten til emballasjen kontrollert?		□		□	□
144. Blir det gjort skadedyrkontroll?		□		□	□
Transport
145. PRP for transport utføres		□		□	□
146. Alle matvarer pakkes og lagres ved passende temperaturer under transport		□		□	□
147.Er temperaturen kontrollert før lossing?		□		□	□
179. Er alle produkter beskyttet mot forurensning?		□		□	□
148. Vedlikeholdes kontrollposter i OPRP? Er de i et kjøretøy?		□		□	□
149. Er alle sjåfører kjent med krav til mattrygghet?		□		□	□
150. Ferdige produkter og råvarer transporteres ikke samtidig?		□		□	□
152. Iverksettes korrigerende tiltak umiddelbart?		□		□	□
152. Er alle farer under transport blitt identifisert?		□		□	□
Forbruker/interne klager
153. Blir alle avvik registrert?		□		□	□
154. Kjenner personalet til produktets egenskaper (7.3.3.)?		□		□	□
155. Er ansvar og fullmakter for håndtering av klager klart tildelt?		□		□	□
156. Er personalet informert om forbrukerklager?		□		□	□
157. Blir det iverksatt tiltak mot alle identifiserte inkonsekvenser og klager?		□		□	□
Endringer i produkter og prosesser
158. Finnes det en beskrivelse av alle produktene?		□		□	□
159. Når det gjøres endringer i prosessen, utføres validering?		□		□	□
160. Ved skifte av utstyr gjøres justeringer av PRP, OPRP		□		□	□
161. Gis personalopplæring ved implementering av endringer?		□		□	□
162. Førte alle klagene til endringer?		□		□	□
Dokumentasjon av styringssystemet for mattrygghet
163. Siste revisjon fant sted i enheten innen 12 måneder		□		□	□
164. Er alle nødvendige programmer oppdatert?		□		□	□
165. All dokumentasjon er godkjent og oppdatert		□		□	□
166. Har distribusjonsområdet til systemet endret seg?		□		□	□
167. Er HACCP-teammedlemmene fortsatt de samme?		□		□	□
168. Produktbeskrivelsen er ikke endret		□		□	□
169. Flytskjemaer (prosessdiagrammer) er relevante		□		□	□
170. Fareanalyse utført		□		□	□
171. Oppfylles målene om mattrygghet?		□		□	□

Problemrapport

Husk at vi har identifisert to deler til ISO 9001:2015 internrevisjonskrav. Akkurat nå snakket vi hovedsakelig om den første delen. Den praktiske implementeringen av de gjenværende bestemmelsene i ISO 9001 ved bedriften vil være vanskeligere å verifisere. Men hvem som helst kan gjøre denne oppgaven. Avhenger selvfølgelig av spesifikasjonene til den spesifikke prosessen som testes. Som du vet tyr mange bedrifter til key performance indicators (KPI – Key Performance Indicators – red.) for å evaluere sine prestasjoner, blant annet når de skal oppnå samsvar med ISO 9001:2015. , ved å måle en spesifikk indikator som man trygt kan trekke konklusjoner om prosessens tilstand.

Jeg sier dette fordi hvis KPIer implementeres og støttes av prosesseiere, så kan en vurdering av effektiviteten til QMS basert på eksisterende KPIer inkluderes som et av elementene i internrevisjonssjekklisten. Hvis KPI-er ikke er inkludert i praksisen til selskapet som revideres, vil det være greit å inkludere et spørsmål til prosesseieren i sjekklisten: hvordan bestemmer han selv at prosessen hans er effektiv. Ved å identifisere dette vil du få mer ut av internrevisjonsprosessen din.

For mer informasjon om nøkkelindikatorer, vennligst besøk siden " ".

Objektet for tilsynet kan være: QMS (toppnivå), prosess, avdeling, Informasjon System og så videre.

En modell av denne prosedyren er vist i fig. 1. 3.

Ved internrevisjon av en banks QMS anbefales det også å bruke Internasjonal standard ISO 19011 "Retningslinjer for revisjon av kvalitetsstyringssystemer og/eller miljøstyringssystemer."

Maler for dokumenter som er nødvendige for å gjennomføre revisjon av bankens QMS og revisjon av bankens prosesser er gitt i [1].

Ris. 13. Internrevisjon av QMS

Siden QMS-arkitekturen består av 2 nivåer (se fig. 3 og 4), inkluderer internrevisjonen av QMS 2 tilsvarende stadier (prosedyrer) pluss generell scene"Forberedelse til revisjon."

Forberedelse til revisjon. Utføres av: kvalitetsservice.
Internrevisjon av QMS (toppnivå). Utføres av: kvalitetsservice.
Prosessrevisjon. Implementert av: prosessteam.

La oss se på disse stadiene mer detaljert.

3.1. Forbereder til revisjon

Består av følgende funksjoner.

Utvikling, koordinering og godkjenning av internrevisjonsprogram

Utgang: internrevisjonsprogram. I dette dokumentet en liste over alle typer revisjoner med navn er angitt (for kommende år). For hver revisjon angis følgende: en liste over revisjonsobjekter, navnet på tilsynets leder og revisjonens varighet.

Dannelse og opplæring (om nødvendig) av en gruppe internrevisorer i banken

Parallelt med utviklingen av revisjonsprogrammet fastsettes behovet for revisorer, en gruppe med revisorer dannes og utdannes (om nødvendig), revisorer oppnevnes for hvert prosessteam, revisorer oppnevnes for å revidere QMS på toppnivå, og hovedrevisor godkjennes.

Utarbeidelse og offentliggjøring av pålegg om gjennomføring av internrevisjon

Innspill: internrevisjonsprogram.
Exit: pålegg om å gjennomføre interne revisjoner.
Bestillingen godkjenner revisjonsprogrammet, sammensetningen av revisorgruppen og deres ansvar, ansvaret til medlemmer av prosessteam, avdelingsledere og bankansatte ved gjennomføring av revisjoner.

Utarbeidelse av pedagogisk og metodisk materiell på internrevisjon

Output: pedagogisk og metodisk materiale om internrevisjon

Utvikling av en enhetlig sjekkliste for prosessrevisjon

Utgang: sjekkliste for prosessrevisjon (enkeltmal).
En sjekkliste er en tabell som brukes av revisor for å verifisere samsvar med etablerte krav. Et fragment av sjekklisten (3 kolonner i tabellen) for revisjon av prosessen er gitt i Tabell. 1.

Sjekklisten består av 6 kolonner.

Linjenummer

Verifiserbart krav

Oppklarende spørsmål (om nødvendig)

En metode for å vurdere oppfyllelsen av et krav (studere dokumentasjon, observasjon, kartlegging, etc.)

Samsvars-/ikke-samsvarsmerke

Revisjonsbevis (protokoll og revisors kommentarer)

En enkelt prosessrevisjonssjekkliste er nødvendig for å sikre at alle prosessteam og revisorer reviderer prosesser til de samme kravene.

Distribusjon av internrevisjonsdokumentasjon til prosessteam

Output: dokumentasjon til internrevisjon for prosessteam. Inkluderer alle dokumenter utviklet i tidligere prosedyrer.

Bord 1. Sjekkliste for prosessrevisjon (fragment)

№	Krav	Evalueringsmetode
1.	Dokumentasjon og prosessmodeller
1.1.	Fullstendighet av dokumentasjon (liste)	Studerer dokumentasjonen
1.2.	Relevans av dokumenter og prosessmodeller	Studie av dokumentasjon, observasjon, kartlegging
1.3.	Vedlikeholde modeller og dokumentasjon i henhold til ISO 9001-krav (dersom det er krav til denne prosessen) - for eksempel produktutvikling, dokumenthåndtering, klagebehandling, innkjøp mv.	Studerer dokumentasjonen
1.4.	Tilgjengelighet for tilgang til oppdatert dokumentasjon fra ansattes arbeidsplasser	Observasjon, undersøkelse
1.5.	Overholdelse av trykte dokumenter med dem elektroniske versjoner	Studerer dokumentasjonen
2.	Prosessutførelse
2.1.	Gjennomføring av prosessen i henhold til godkjente forskrifter og standarder	Observasjon, undersøkelse
2.2.	Effektivitet av samhandling av prosedyrer og prosesser med andre prosesser i banken	Observasjon, undersøkelse
3.	Prosesspersonell
3.1.	Kunnskap om prosessen hos ansatte og kvalifikasjoner for å utføre den	Undersøkelse, observasjon
3.2.	Korrespondanse av antall ansatte til kompleksiteten i prosessen	Beregning av arbeidsintensiteten til prosessen, undersøkelse, observasjon
3.3.	Ansattes kunnskap om grunnleggende reguleringsdokumenter QMS (Quality Policy, Regulations on QMS)	undersøkelse
4.	Ressurser, infrastruktur og arbeidsmiljø prosess
4.1.	Tilgjengelighet av tilstrekkelige operasjonelle ressurser for prosessen og deres kvalitet	Undersøkelse, observasjon
4.2.	Tilgjengelighet av tilstrekkelig infrastruktur for prosessen og dens kvalitet: - programvare - bygninger (kontor), interiør - Teknisk utstyr kontor og telekommunikasjon	Undersøkelse, observasjon
5.	Prosessledelse
5.1.	Prosessjournalstyring (journalføring) - i henhold til ISO 9001. Liste over poster, innhold.	Studerer poster
5.2.	Driftsovervåking av indikatorer	Undersøkelse, observasjon
5.3.	Utvikling og gjennomføring av forebyggende tiltak	Intervju, studie av poster
5.4.	Utvikling og implementering av korrigerende handlinger, prosessforbedring	Intervju, studie av poster
5.5.	Gjennomføring av revisjoner og prosessanalyser	Intervju, studie av poster
6.	Mål, indikatorer og prosessmåling
6.1.	Tilgjengelighet og fullstendighet av mål og prosessindikatorer	Studerer dokumentasjonen
6.2.	Tilgjengelighet effektive midler for måling av prosessindikatorer	Undersøkelse, observasjon
6.3.	Dynamikk ved endringer i indikatorverdier	Studerer poster

3.2. QMS-revisjon (toppnivå)

Består av følgende funksjoner.

Utvikling av en sjekkliste og plan for QMS-revisjonen (toppnivå)

Utgang: sjekkliste og QMS revisjonsplan (toppnivå)

En prøvesjekkliste (fragment) for en QMS-revisjon (toppnivå) er presentert i tabell. 2.

Den lister opp Generelle Krav til QMS-komponenter (toppnivå). Disse kravene skal være detaljerte og supplert med kravene i ISO 9001 og bankens egne krav.

For eksempel kravet «1.1. Liste (fullstendighet) av dokumentasjon - etterlevelse av kravISO 9001" beskriver kravene i seksjonenISO 9001 "4.2. Dokumentasjonskrav"ISO 9001", som angir sammensetningen av nødvendig dokumentasjon.

"Dokumentasjonen av kvalitetsstyringssystemet bør omfatte:

a) dokumenterte uttalelser om kvalitetspolitikk og -mål;
b) kvalitetshåndbok..."

Basert på sjekklisten utvikles en QMS revisjonsplan.

Tilsynsplanen består av 5 kolonner.

Linjenummer

Sjekklistenummer, eller del (gruppe av krav som kontrolleres) av sjekklisten

Revisors navn

Sjekk dato og klokkeslett

Fullt navn og stilling på ansvarlig fra teamets prosessmedlemmer / prosessutøvere

Revisor velger krav fra en sjekkliste og foreskriver i planen når, hvordan og med hvem han skal kontrollere dem.

For eksempel for å sjekke kravet "1.2. Relevans av dokumentasjon», planlegger revisor flere intervjuer med bankansatte som er ansvarlige for enkelte dokumenter, og skriver dette ned i Planen.

Gjennomføre en revisjon av QMS (toppnivå) i henhold til planen og fylle ut sjekklisten

Innspill: sjekkliste og QMS revisjonsplan (toppnivå).

Utgang: fullført QMS revisjonssjekkliste (toppnivå).

Revisor vurderer oppfyllelsen av hvert krav fra sjekklisten ved å bruke den valgte vurderingsmetoden (intervjuer bankansatte, studerer dokumentasjon, overvåker bankens aktiviteter). Deretter setter han et merke på etterlevelse/mislighold og angir bevisene som bekrefter dette.

Utarbeidelse av en rapport om resultatene av internrevisjonen av QMS (toppnivå)

Innspill: fullført QMS revisjonssjekkliste (toppnivå).

Utgang: rapport om resultatene av internrevisjonen av QMS (toppnivå).

Rapporten om resultatene fra internrevisjonen av QMS kombinerer alle utfylte sjekklister i kravrekkefølge. Det totale antallet identifiserte inkonsekvenser, funn og konklusjoner er angitt.

Utgang: plan for korrigerende og forebyggende handlinger for QMS (toppnivå)

De mest presserende og viktige handlingene utføres umiddelbart etter utvikling.
Handlinger som krever betydelig arbeidskraft og finansielle ressurser, utføres i løpet av neste driftsperiode for QMS.

Bord 2. Sjekkliste for internrevisjon av QMS (toppnivå)

№	Krav	Evalueringsmetode
1.	QMS dokumentasjon
1.1.	Liste (fullstendighet) av dokumentasjon - samsvar med ISO 9001-krav	Studerer dokumentasjonen
1.2.	Dokumentasjonens relevans
1.3.	Innhold i dokumentasjonen - samsvar med ISO 9001-krav	Studerer dokumentasjonen
2.	QMS-prosesser
2.1.	Liste over obligatoriske QMS-prosesser - samsvar med ISO 9001-krav	Studie av dokumentasjon, kartlegging
2.2.	Funksjon av QMS (planlegging og konstruksjon av QMS, analyse av QMS av ledelsen) - implementering i henhold til ISO 9001. Opprettholde poster.	Studie av dokumentasjon, kartlegging, observasjon
3.	Organisasjonsstruktur QMS
3.1.	Tilgjengelighet av en offisielt utnevnt ledelsesrepresentant for QMS og hans fullmakter.	Stillingsbeskrivelse kvalitetsdirektør, bestillinger.

3.3. Prosessrevisjon

Reglene for gjennomføring av prosessrevisjon ligner reglene for revisjon av et QMS (toppnivå), bare prosessen er allerede gjenstand for revisjonen. Derfor gir vi en liste over prosedyrer og handlinger uten Ytterligere kommentarer.

For at prosessrevisjonen skal gjennomføres av prosessteamet metodisk riktig og effektivt, må det inkludere en kvalifisert revisor fra kvalitetstjenesten.

Så, prosessteamet utfører når de gjennomfører en revisjon.

Kjennskap til internrevisjonsdokumentasjon
Utvikling av en prosessrevisjonsplan
Inndata: sjekkliste for prosessrevisjon (enkel mal)
Utgang: prosessrevisjonsplan.
Gjennomføre prosessrevisjon i henhold til planen og fylle ut sjekklisten Innspill: prosessrevisjonsplan og sjekkliste.
Utgang: sjekkliste for fullført prosessrevisjon.
Utarbeidelse av rapport om resultater av prosessrevisjonen og overføring til Kvalitetstjenesten
Innspill: fullført prosessrevisjonssjekkliste.
Utgang: prosessrevisjonsrapport.
Utvikling av korrigerende og forebyggende tiltak basert på revisjonsresultater
Output: plan for korrigerende og forebyggende tiltak for prosessen.
Utføre raske korrigerende og forebyggende tiltak

3.4. Motta og samle prosessrevisjonsrapporter fra prosessteam

Rapporter om resultatene av alle revisjoner bør samles for videre arbeid med dem.