Przykład listy kontrolnej audytora wewnętrznego. Co to jest lista kontrolna? Lista kontrolna: przykład

Ważnym elementem jest kreatywne, uważne i poważne podejście do pracy nowoczesny biznes. Jednak kreatywność zawsze była ściśle powiązana z nieprzewidzianymi kosztami czasu pracy, niepewnością w ocenie pracy i koniecznością doprecyzowania kosztu wykonanej pracy.

Istnieje duża liczba zadań, które nie wymagają wysokich kwalifikacji i można je rozwiązać, dokładnie i sprawnie wykonując sekwencję prostych czynności. Lista kontrolna jest właśnie takim rozwiązaniem problemu.

Zakres pomysłu

Sekwencja prostych operacji ma zastosowanie zarówno przy rozwiązywaniu ważnych zadań, które wykonujemy wykwalifikowanych specjalistów oraz do innych zadań, z którymi może sobie poradzić zwykły pracownik, student lub uczeń.

Lista kontrolna to próbka tych poprawnych, zapisana w postaci sekwencji najprostszych, najdokładniejszych i zwięzłych, ale kompletnych czynności, które należy wykonać, aby np.:

samolot odleciał;
idź do sklepu i kup to, o co prosiła mama;
tworzyć biznes;
osiągnąć jakiś cel;
sprawdź lub zrób coś za coś.

Przenośnik zrewolucjonizował niegdyś przemysł i okazał się przydatny przy produkcji nie tylko prostych części, ale także skomplikowanych maszyn, mechanizmów, żywności, artykułów sportowych, odzieży i obuwia.

W idealnym przypadku lista kontrolna składa się z kilkunastu minimalnie niezbędnych, prostych działań:

idealne proste działanie - proste, bezwarunkowe polecenie zrobienia czegoś;
idealna instrukcja nie tworzy opcji, ale następna akcja jest wykonywana ściśle w kolejności;
żadnych przypadkowych ruchów, wszystko odbywa się ściśle według planu i według zawartości każdego elementu na arkuszu.

Cel (zadanie) może być duży i nie każde rozwiązanie zmieści się na jednej kartce papieru. Nic jednak nie stoi na przeszkodzie, aby stworzyć kilka list kontrolnych, które będą wykonywane sekwencyjnie przez różnych pracowników w określonych odstępach czasu.

Planowanie rozwiązania problemu

Planowanie jest ważnym elementem każdego biznesu. Lista kontrolna to także plan, a nie tylko rozwiązanie problemu. Można ułożyć plan działania na wypadek nieprzewidzianej sytuacji, plan zachowania na wypadek nieszczęśliwego wypadku lub klęski żywiołowej, czy plan dnia na dziecięcym obozie wakacyjnym. Plan zajęć w instytucie lub szkole jest również produktem testowym „prostej inteligencji”, ponieważ tego rodzaju lista kontrolna zawiera warunki. Na przykład dni parzyste lub nieparzyste, tygodnie.

Człowiek zawsze planował wszystko, co robił, ale robił to nieświadomie. Pojawienie się koncepcji „listy kontrolnej” jest przykładem tego, jak zwykła i znana nieświadomość wchodzi w kompetencje świadomości, otrzymuje nowe znaczenie i radykalnie nową jakość.

Samo określenie jest stosunkowo młode, jednak historia jego idei i stosowania sięga setek lat wstecz. Najprawdopodobniej pierwsze papirusy regulujące kolejność prostych czynności były używane już w starożytności, w przeciwnym razie trudno wyjaśnić momenty rozkwitu starożytnych cywilizacji, a także przyczyny ich upadku.

Przykład: Lista kontrolna instalacji demona FTP

Jest to wzór pisany raz i używany przez wiele lat. Nic tu nie jest pięknie zaprojektowane, napisane w stylu Unixoid, ale praktyczne.

Ogólnie rzecz biorąc, takie listy kontrolne powstają w wyniku długotrwałej administracji prowadzonej przez administratora systemu. Z reguły po dwóch, trzech latach, po setkach instalacji, administrator pisze taką notatkę sobie i swoim współpracownikom. To jest prawdziwa lista kontrolna: brzydka, ale praktyczna.

Próbka pięknej, niepraktycznej listy kontrolnej

Wszystko jest tutaj napisane poprawnie, ale to nie jest lista kontrolna. W szczególności „Logo” to przede wszystkim czasowniki:

tworzyć;
jak stworzyć;
co wziąć pod uwagę;
co wyrzucić.

Po każdym takim czasowniku powinno następować kilka zaleceń.

Odwoływanie się do hasła jest rozsądne, ale tworzenie hasła to kreatywność, a sprawdzanie go to praktyka długoterminowa (w prawdziwym, działającym Internecie, przy masowym napływie odwiedzających), która w żaden sposób nie jest powiązana z listą kontrolną.

I tak dalej dla każdego punktu.

Naprawdę „latająca” lista kontrolna (fragment) dla Boeinga 737

Dokładnie tak powinna być sformatowana lista kontrolna. To zdanie jest prostą odpowiedzią. Oznacza to proste działanie i prosty wynik.

To tylko fragment dokumentu i spisany język angielski, ale w tym konkretnym przypadku nie ważny jest język, ale trafność zadeklarowania działania i weryfikacja wyniku jego wykonania.

Aplikacje testowe

Praktyczne zastosowania jasnego planu działania:

zawody sportowe;
Księgowość;
sprawdzenie produktów firmy;
audyt firmy;
działalność dochodzeniowa;
początek statek kosmiczny itp.

Prawie każdy obszar życia i działalności człowieka można określić za pomocą szeregu różnych małych planów: lista kontrolna inspekcji nr 1, nr 2, nr 3 itd.

Ścisłe uregulowanie działań ma szczególne znaczenie w krytycznych obszarach działalności, na przykład podczas przygotowania chirurga do operacji, gdy personel medyczny, wszyscy uczestniczący w nim lekarze i pielęgniarki – każdy w ramach swoich kompetencji – wykonują ściśle uregulowaną listę czynności. Zwykle wszystko odbywa się „automatycznie”, ale etyka zawodowa wymaga, aby wszystkie działania były przeprowadzane „na papierze”.

Lista kontrolna jest niezbędnym dokumentem do certyfikacji i regulowania produkcji i testowania produktów spożywczych, produktów dla dzieci oraz sprawdzania działania maszyn i mechanizmów.

Technologie internetowe i proste operacje

Każda interwencja chirurgiczna wymaga wysoko wykwalifikowanego chirurga. Ale wymaga też prawidłowego wykonania prostych operacji. W szczególności wszystkie instrumenty na stole operacyjnym muszą znajdować się ściśle w określonych miejscach, pacjent musi być przygotowany do operacji nie tylko fizjologicznie, ale także moralnie.

Lista kontrolna (przykładowa sekwencja działań) nie jest programem, nie algorytmem i trudno przypisać ją programowaniu w dosłownym tego słowa znaczeniu, ale technologie internetowe doprowadziły do konieczności tworzenia i wykonywania wielu procedur, ale bardzo ważne operacje.

Tworzenie zasobu sieciowego wymaga co najmniej trójki Apache, PHP i MySQL lub ich odpowiednika opartego na innym serwerze, innym interpreterze i bazie danych. Instalacja tej trójcy to minimalna wymagana jasna sekwencja działań.

Błąd tutaj może w ogóle spowodować niemożność pracy. Współczesne programowanie internetowe charakteryzuje się tym, że algorytmy języka programowania serwera, interpretera i przeglądarki „nie myślą”, ale jeśli czegoś „nie rozumieją”, to na pewno „nie robią tego”!

Należy zgłosić błędy w logowaniu, ale często to, co jest zapisane w logu, nie wystarczy, aby znaleźć problem.

Programowanie internetowe: proste rozwiązania złożonych problemów

Lista kontrolna jest rozwiązaniem problemu. Praktyka programowania Internetu, w szczególności w JavaScript i PHP, z obiektowym stylem pisania, dopuszcza tylko dwie możliwości rozwiązania problemu:

Intuicja zawodowa.
Sprawa testowa.

Nie ma trzeciego. Narzędzia testujące w programowaniu są od dawna bardzo rozwinięte. Istnieje również wiele dodatkowych narzędzi do sprawdzania kodu, a twórcy języków programowania poświęcają wiele czasu i wysiłku na tworzenie narzędzi do debugowania i wyszukiwania błędów.

Ale żeby ustalić w jakim miejscu, na jakim poziomie, w jakim podsystemie obiektów wspólny system szansa była, może tylko twórca (autor) kodu, albo zaawansowany przypadek testowy, w tworzeniu którego brał udział doświadczony mistrz.

Idealnym rozwiązaniem jest sporządzenie listy kontrolnej na poziomie kodu, gdy nie osoba, ale stworzony przez nią obiekt dba o wykonanie własnej funkcjonalności, a także kontroluje jego stan i swoje relacje z innymi obiektami.

Promocja w Internecie, SEO

Odkąd Internet stał się dostępny dla mas (a temat „lista kontrolna jako produkt testowy” zawsze był dla mas dostępny), do dziedziny SEO napłynął strumień monotonnych pomysłów. Oferowano absolutnie trywialne sekwencje, a od naiwnych nabywców wyłudzano zupełnie prawdziwe pieniądze na pustych i bezpodstawnych podstawach.

element techniczny;
wewnętrzna idealizacja treści;
zawartość semantyczna rdzenia zasobu;
treść: jak jest i jak powinno być;
moment komercyjny, monetyzacja zasobów;
okoliczności zewnętrzne;
region promocji;
moment behawioralny w obrazie odwiedzającego itp.

Ale celem tych mądrych słów były pieniądze. Zaufanie kupującym, płacąc za „pracę” autorów list kontrolnych, stymulowało produkcję takich produktów, co wcale nie jest dobre. Ale proces ten doprowadził do tego, że temat promocji rozszerzył się do maksimum i stworzył warunki do uogólniania informacji.

Reprodukcja w dziedzinie informacji jest procesem naturalnym i dziś każdy, kto tego chce, osiąga prawdziwy postęp własne zasoby w jakikolwiek sposób:

minimalne koszty dzięki własnemu potencjałowi;
maksymalnych kosztów, za pośrednictwem wykwalifikowanego rzemieślnika.

Dzisiejsza lista kontrolna jest prawdziwa i skuteczne narzędzie osiągnięcie tego, czego pragniesz w części formalnej i absolutna pełna swoboda w twórczym momencie osiąganego celu.

Wirtualna przestrzeń prostych pomysłów

Materialny komponent życia, pracy i całej sfery społeczno-gospodarczej uzyskał stabilność. Podstawowe podstawy skutecznego osiągnięcia tego, czego chcesz, stały się oczywiste. Lista kontrolna jest przykładem tego, jak komponent kreatywny trafił do przestrzeni wirtualnej.

Poziom kwalifikacji konsumentów i autorów pomysłów wszedł na nową jakość. To zresetowało pozycje i doprowadziło do powstania asortymentu nowych zadań i potrzeby nowych rozwiązań. Świat znów stał się doskonalszy, a dzięki prostemu i naturalnemu krokowi naprzód znów nowa jakość.

W numerze 4(28)2013 na stronie 52 opublikowaliśmy artykuł naszego autora pt. dyrektor generalny grupa firm „Zarządzanie Międzynarodowe, Jakość, Certyfikacja” pod tytułem „Główne trendy i wyniki audytów systemów zarządzania bezpieczeństwem żywności”. Jako dodatek do ten materiał a aby pomóc początkującym audytorom wewnętrznym, sugerujemy zapoznanie się z ROZSZERZONĄ wersją listy kontrolnej (którą zamieszczono w tabeli 4 w artykule), którą mogą wykorzystać w celu poprawy efektywności systemu.

Krytyczne obszary					Ważny
Współpracuj z dostawcami
1. Lista zatwierdzonych dostawców	□		□		□
2. Wszyscy dostawcy wdrożyli FSMS i posiadają certyfikaty zgodnie z ISO 22000 (BRC, IFS, FSSC 22000)	□		□		□
3. Wszyscy nowi dostawcy poddawani są ocenie zgodnie z procedurą PRP, ważni dostawcy podlegają audytowi	□		□		□
Przyjęcie	□		□		□
4 Pracownicy są świadomi kwestii bezpieczeństwa produkty żywieniowe przy odbiorze przychodzących produktów?					□
5. Odpowiadając na pytania, podczas kontroli pojazdu dowożącego żywność, personel wykazuje się znajomością podstawowych czynników bezpieczeństwa żywności.	□		□		□
6. Wszystkie zakupy od zatwierdzonych dostawców	□		□		□
7. Znajduje się opis wszystkich zakupionych surowców zgodnie z 7.3.3. ?	□		□		□
8. Czy te zapisy są dostępne w recepcji?	□		□		□
9. Czy zapisy odbiorów wykazują zgodność z pisemnymi procedurami?	□		□		□
10. Czy monitorowana jest temperatura wszystkich lodówek i zamrażarek?	□		□		□
11. Czy produkty są przechowywane w wymaganej temperaturze i wilgotności?	□		□		□
12. Czy dostępna jest cała dokumentacja z wymaganiami?	□		□		□
13. Prowadzony jest regularny monitoring Pojazd dostarczanie produktów spożywczych?	□		□		□
14. Czy dostępna jest dokumentacja z wymaganiami transportowymi?	□		□		□
15. Wszystkie formularze dostawy są wypełnione	□		□		□
Polityka dotycząca drewna i szkła
16. Czy na obszarze produkcyjnym nie ma szkła ani drewna?	□		□		□
Etykietowanie i identyfikowalność
17. Wszystkie przechowywane produkty łatwo psujące się są wyraźnie oznakowane, zawierają datę zakupu i zostały zużyte przed upływem terminu ważności	□		□		□
18. Wszystkie produkty wstępnie przygotowane i produkty w toku, jeśli są przechowywane, są wyraźnie oznakowane	□		□		□
Składowanie
19. Czy we wszystkich magazynach produkty spożywcze przechowywane są nad podłogą i nie stykają się z powierzchnią ścian?	□		□		□
20. Czy wszystkie produkty w pojemnikach do przechowywania są zaplombowane i oznakowane nazwą produktu i datą produkcji?	□		□		□
21. Czy wszystkie opakowania są w dobrym stanie?	□		□		□
22. Czy wszystkie produkty są wysyłane w systemie FIFO (pierwsze weszło, pierwsze wyszło)?					□
23. Czy jest wystarczająco dużo miejsca do przechowywania?	□		□		□
24. Czy istnieje wyznaczony obszar dla potencjalnie niebezpiecznych lub wycofanych produktów?	□		□		□
25. Czy temperatura i wilgotność w magazynach są zgodne z wymogami przepisów, czy są monitorowane i prowadzone?	□		□		□
26. Czy żywność jest przechowywana w obszarach przechowywania w sposób zapobiegający zanieczyszczeniu krzyżowemu produktów surowych i gotowanych?	□		□		□
27. Czy istnieje możliwość skażenia krzyżowego gotowych produktów surowcami?	□		□		□
28. Czy wszystkie produkty spożywcze zawierające alergeny są przechowywane oddzielnie?	□		□		□
29. Infrastruktura magazynowa jest w dobrym stanie, tj. brak pęknięć w ścianach, nieprzeniknione podłogi, brak kondensacji z klimatyzatorów?	□		□		□
30. Czy uszczelki drzwi urządzenia są w dobrym stanie?	□		□		□
31. Dla wszystkich wcześniej zidentyfikowanych niespójności opracowano działania naprawcze, czy istnieją odpowiednie zapisy?	□		□		□
32. Czy chemikalia i detergenty są przechowywane oddzielnie i dostęp do nich jest ograniczony?	□		□		□
33. Czy w magazynach są oznaki obecności szkodników?					□
34. Wszystko niezbędny sprzęt zweryfikowane i skalibrowane?	□		□		□
35. Prowadzona jest ewidencja punktów OPRP, wszystkie płyty CD są kompletowane terminowo, zapisy są po usunięciu problemu	□		□		□
Czyszczenie
36. Czy harmonogram sprzątania jest w dostępnym miejscu i czy wszyscy się z nim zapoznali?	□		□		□
37. Czyszczenie PRP zawiera wszystkie niezbędne informacje: Instrukcję przygotowania detergenty, częstotliwość, lista stosowanych środków chemicznych, lista używanego sprzętu, kto jest za co odpowiedzialny itp.?	□		□		□
38. Czy wszystkie harmonogramy sprzątania są realizowane terminowo?	□		□		□
39. Czy dostępny jest cały odpowiedni sprzęt i instalacje umożliwiające skuteczne czyszczenie?	□		□		□
40. Czy sprzęt czyszczący jest czysty, w dobrym stanie i przechowywany zgodnie ze specyfikacją?	□		□		□
41. Czy dostępne są środki dezynfekujące powierzchnie robocze i czy są one zawsze dostępne do użycia podczas przygotowywania posiłków?	□		□		□
42. Czy środki czystości stosowane są prawidłowo?	□		□		□
43. Czy dostępne są certyfikaty bezpieczeństwa chemicznego?	□		□		□
44. Czy regularnie sprawdzana jest skuteczność czyszczenia? Czy laboratorium pobiera wymazy? Czy istnieje szybka analiza?	□		□		□
45. Czy wszystkie środki czystości przechowywane są w oddzielnym magazynie od produktów spożywczych?	□		□		□
46. Czy wszystkie chemikalia są przechowywane w osobnych pojemnikach i oznakowane?	□		□		□
47. Cały nowy sprzęt jest objęty PRP					□
48. Zmywarki działają prawidłowo i są serwisowane zgodnie z harmonogramem. Powierzchnie stykające się są myte czystą wodą	□		□		□
Konserwacja instrumentów i sprzętu
49. Czy cały sprzęt jest w dobrym stanie i jest naprawiany terminowo?	□		□		□
50. Wykonywana jest terminowa konserwacja oświetlenia, wentylacji i drenażu	□		□		□
51.Wszystkie zgłoszenia dotyczące naprawy sprzętu realizowane są terminowo	□		□		□
52. Zepsuty sprzęt trzyma się oddzielnie od działającego sprzętu.	□		□		□
53. Okucia są sprawne, nie ma żadnych luzów	□		□		□
54. W organizacjach Żywnościowy Naczynia są czyste i wolne od frytek	□		□		□
55. Cały podstawowy sprzęt tj. lodówki, zamrażarki, piekarniki, sprzęt do obróbka cieplna, urządzenia do kontroli temperatury	□		□		□
56. Weryfikowany jest cały sprzęt zaangażowany w monitorowanie CCP	□		□		□
57. Wszystkie urządzenia są sprawne, powierzchnia bez odprysków i pęknięć	□		□		□
58. Czy istnieją programy profilaktycznych inspekcji i napraw budynków, konstrukcji i wyposażenia?	□		□		□
59. Wszystkie lampy posiadają niezniszczalne zabezpieczenie	□		□		□
Zwalczanie szkodników
60. Istnieje PRP dla szkodników		□	□		□
61. Prowadzona jest dokumentacja dotycząca zwalczania szkodników.		□	□		□
62. Istnieje umowa z wyspecjalizowaną służbą		□	□		□
63. Jest mapa przynęt (pułapek)		□	□		□
64 Miejsca zanęt (pułapek) są znane pracownikom		□	□		□
65. Wszystkie trucizny posiadają atesty		□	□		□
Marnować
66. Czy istnieje program warunków wstępnych dla odpadów?		□	□		□
67. Czy odpady są usuwane przy określonym % napełnienia zbiornika? Czy ustalono lokalizację zbiorników?		□	□		□
68. Czy kosze na śmieci różnią się kolorem i kształtem od koszy na odpowiednie produkty?		□	□		□
69. Czy pojemniki na odpady są szczelnie zamknięte, utrzymywane w czystości i regularnie opróżniane?		□	□		□
70. Usuwa się miejsca gromadzenia śmieci warsztaty produkcyjne?		□	□		□
Higiena osobista
71. Czy istnieje program warunków wstępnych dotyczący higieny? Czy higiena osobista jest regularnie monitorowana przez lidera zespołu HACCP i natychmiast podejmowane są jakiekolwiek działania korygujące?		□	□		□
72. Czy wszystkie umywalki są odpowiednio wyposażone i dostępne na hali produkcyjnej, sterowane pedałem lub dotykiem?		□	□		□
73 Dostępność ciepłej wody, mydło w płynie i ręczniki papierowe		□	□		□
74. Personel używa rękawiczek		□	□		□
75. Nie biżuteria, godziny		□	□		□
76. Czy palenie i jedzenie odbywa się w specjalnie do tego wyznaczonych miejscach?		□	□		□
77. Czy pracownicy produkcji noszą odzież ochronną i nakrycia głowy?		□	□		□
78. Cały personel rozumie odpowiedzialność i niezwłocznie zgłasza chorobę		□	□		□
84. Czy chorzy pracownicy nie mogą pracować?		□	□		□
79. Apteczka jest dostępna i pomalowana na jasny kolor, zabezpieczona przed wodą		□	□		□
80. Czy cały personel przestrzega wymogów bezpieczeństwa żywności?		□	□		□
81. Czy cały personel jest przeszkolony w zakresie higieny osobistej i bezpieczeństwa żywności?		□	□		□
Szkolenie i adaptacja
82. Czy cały personel przeszedł szkolenie w zakresie FSMS?		□		□	□
83. Wszyscy pracownicy posiadają materiały szkoleniowe		□		□	□
84. Wszystko nowe rzeczy przeszło szkolenie obejmujące świadomość chorób, prawidłowe mycie rąk/stosowanie rękawiczek i wymagania dotyczące higieny osobistej		□		□	□
85. Cały personel posiada niezbędne kompetencje		□		□	□
86 Czy regularnie prowadzona jest rejestracja szkoleń?		□		□	□
Zarządzanie potencjalnie niebezpiecznymi produktami i reklamacjami
87. Czy istnieje obowiązkowa udokumentowana procedura? Wszystkie incydenty i reklamacje dotyczące produktów są rejestrowane i podejmowane są obowiązkowe działania naprawcze.		□		□	□
Zajęcie produktów
88. Czy istnieje procedura odstąpienia od umowy i wszystkie wycofania i wycofania następują zgodnie z tą procedurą?		□		□	□
89. Czy wszystkie wymagane formularze są wypełnione?		□		□	□
Produkcja produktu
90. Czy na wszystkich etapach, od produkcji po zamrażanie lub dystrybucję, stosowana jest zasada 2 godziny/4 godziny?		□		□	□
91. Czy produkty spożywcze zawierające alergeny są przygotowywane osobno?		□		□	□
92. Czy wszystkie sałatki są przygotowane przed wysyłką?		□		□	□
93. Na liście znajdują się wszystkie środki chemiczne do higieny i urządzeń sanitarnych		□		□	□
94. Właściwe użycie sprzętu i urządzeń w celu zapobiegania zanieczyszczeniu?		□		□	□
95. Dokumenty dotyczące lokalnego sprzątania?		□		□	□
96. Czy przeprowadzono CD w przypadku wszystkich zidentyfikowanych niezgodności?		□		□	□
97. Czy wszystkie powierzchnie kontaktowe są czyste?		□		□	□
98. Czy wszystkie chemikalia są przechowywane oddzielnie, aby zapobiec zanieczyszczeniu?		□		□	□
99. Czy zapobiega się przedostawaniu się ciał obcych?		□		□	□
100. Czy cały sprzęt działa dobrze?		□		□	□
101. Czy cały sprzęt jest czysty?		□		□	□
102. Czy śmieci są zbierane regularnie?		□		□	□
103. Czy pracownicy rozumieją zagrożenia dla bezpieczeństwa żywności?		□		□	□
101. Personel wie, gdzie znajduje się CCP, a osoba odpowiedzialna jest przeszkolona w zakresie monitorowania, zna limity krytyczne i CP		□		□	□
105. Czy personel nosi odzież ochronną?		□		□	□
106. Czy personel przestrzega wymogów higieny osobistej?		□		□	□
107. Czy w miejscu produkcji obecni są chorzy ludzie?		□		□	□
108. Czy są dostępne niezbędne środki higieniczne, umywalki, natryski, stanowiska kontroli sanitarnej?		□		□	□
109. Czy rzeczy osobiste personelu są przechowywane oddzielnie i nie mają kontaktu z produktami spożywczymi?		□		□	□
Rozmrażanie
110. Czy wszystkie produkty spożywcze są rozmrażane w lodówce?		□		□	□
111. Czy wszystkie produkty surowe rozmraża się oddzielnie od produktów gotowanych?		□		□	□
112. Czy wszystkie rozmrożone produkty spożywcze są przykryte i oznakowane?		□		□	□
113. Czy oznaczono cel, datę i godzinę wyjęcia z zamrażarki?		□		□	□
114. Czy wszystkie rozmrożone produkty spożywcze są oznakowane?		□		□	□
115. Rozmrożoną żywność należy wykorzystać nie później niż 3 dni po wyjęciu z zamrażarki?		□		□	□
116. Czy wszystkie dokumenty projektowe zostały opracowane pod kątem wcześniej zidentyfikowanych niespójności?		□		□	□
Obróbka cieplna
117. Czy obsługa wie, gdzie znajduje się kasa i zapisy w dzienniku?		□		□	□
118. Czy kolumna monitoringu jest wypełniona?		□		□	□
119. Rękawiczki do bezpośredniego kontaktu z rękami?		□		□	□
120 Spełnione Wszystkie programy PRP zapobiegające zanieczyszczeniu mikroorganizmami, zagrożeniom fizycznym i chemicznym oraz alergenom podczas obróbki cieplnej?		□		□	□
121. Czy cały personel przestrzega wymogów higieny osobistej i jest świadomy tych wymagań?		□		□	□
134. Czy cały sprzęt do obróbki cieplnej jest czysty?		□		□	□
122. Czy laboratorium pobiera wymazy pod kątem skażenia chemicznego i mikrobiologicznego?		□		□	□
123. Brak możliwości skażenia krzyżowego?		□		□	□
124. Czy cały personel jest zdrowy?		□		□	□
125. Czy sprawdzono urządzenia rejestrujące temperaturę?		□		□	□
126. Czy ryzyko skażenia po gotowaniu jest kontrolowane?		□		□	□
Chłodzenie
127. Czy temperatura w chłodni jest utrzymywana?		□		□	□
128. Niezbędna ewidencja kontroli i/lub monitorowania prowadzona jest w CCP, OPRP. Czy są chłodnie?		□		□	□
129. Czy dostępna jest cała niezbędna dokumentacja?		□		□	□
130. Czy, jeśli to możliwe, cała chłodzona żywność jest przykryta lub mrożona szokowo?		□		□	□
131. Czy wszystkie komory chłodnicze i zamrażalnicze są hermetycznie zamknięte i posiadają uszczelki?		□		□	□
132. Wszystkie gotowe produkty są zabezpieczone przed kontaktem z surowcami		□		□	□
133. Czy płyty CD są podejmowane na czas?		□		□	□
134. Czy podane są temperatury i czasy chłodzenia?		□		□	□
135. Czy podjęto wszystkie środki PRP, aby zapobiec zanieczyszczeniu podczas chłodzenia?		□		□	□
135. Czy wszystkie pojemniki są oznakowane?		□		□	□
Pakiet
137. Czy wymagane formularze zostały wypełnione?		□		□	□
138. Czy prowadzona jest rejestracja monitorowania temperatury i wilgotności?		□		□	□
139. Czy personel zna i przestrzega wymogów higieny osobistej?		□		□	□
140. Czy natychmiast podejmuje się działania naprawcze?		□		□	□
141. Czy przeprowadzono wszystkie programy warunków wstępnych i czy pracownicy byli o nich świadomi?		□		□	□
142. Czy personel nosi rękawiczki?		□		□	□
143. Czy kontrolowana jest czystość opakowania?		□		□	□
144. Czy prowadzona jest kontrola szkodników?		□		□	□
Transport
145. Prowadzone są PRP do transportu		□		□	□
146. Wszystkie produkty spożywcze są pakowane i przechowywane w odpowiedniej temperaturze podczas transportu		□		□	□
147. Czy przed rozładunkiem kontrolowana jest temperatura?		□		□	□
179. Czy wszystkie produkty są zabezpieczone przed zanieczyszczeniem?		□		□	□
148. Czy w OPRP prowadzona jest dokumentacja kontroli? Czy są w pojeździe?		□		□	□
149. Czy wszyscy kierowcy są zaznajomieni z wymogami bezpieczeństwa żywności?		□		□	□
150. Produkt końcowy a surowce nie są transportowane w tym samym czasie?		□		□	□
152. Czy natychmiast podejmuje się działania naprawcze?		□		□	□
152. Czy zidentyfikowano wszystkie zagrożenia podczas transportu?		□		□	□
Skargi konsumenckie/wewnętrzne
153. Czy wszystkie rozbieżności są rejestrowane?		□		□	□
154. Czy personel zna cechy produktu (7.3.3.)?		□		□	□
155. Czy jasno przypisano obowiązki i uprawnienia w zakresie rozpatrywania skarg?		□		□	□
156. Czy pracownicy są informowani o skargach konsumentów?		□		□	□
157. Czy w związku ze wszystkimi zidentyfikowanymi niespójnościami i skargami podejmowane są działania?		□		□	□
Zmiany w produktach i procesach
158. Czy istnieje opis wszystkich produktów?		□		□	□
159. Czy w przypadku wprowadzenia zmian w procesie przeprowadzana jest walidacja?		□		□	□
160. Przy zmianie sprzętu dokonuje się korekt PRP, OPRP		□		□	□
161. Czy przy wdrażaniu zmian zapewniane jest szkolenie personelu?		□		□	□
162. Czy wszystkie skargi doprowadziły do zmian?		□		□	□
Dokumentacja systemu zarządzania bezpieczeństwem żywności
163. Ostatni audyt odbył się w jednostce w ciągu 12 miesięcy		□		□	□
164. Czy wszystkie niezbędne programy są zaktualizowane?		□		□	□
165. Cała dokumentacja jest zatwierdzona i aktualna		□		□	□
166. Czy zmienił się obszar dystrybucji systemu?		□		□	□
167. Czy członkowie zespołu HACCP są nadal ci sami?		□		□	□
168. Opis produktu nie uległ zmianie		□		□	□
169. Diagramy blokowe (schematy procesów) są istotne		□		□	□
170. Przeprowadzono analizę zagrożeń		□		□	□
171. Czy cele dotyczące bezpieczeństwa żywności są osiągane?		□		□	□

Raport o problemie

Należy pamiętać, że zidentyfikowaliśmy dwie części wymagań audytu wewnętrznego ISO 9001:2015. W tej chwili rozmawialiśmy głównie o pierwszej części. Trudniej będzie zweryfikować praktyczne wdrożenie pozostałych zapisów ISO 9001 w przedsiębiorstwie. Jednak każdy może wykonać to zadanie. Oczywiście zależy to od specyfiki konkretnego testowanego procesu. Jak wiadomo, wiele firm odwołuje się do kluczowych wskaźników efektywności (KPI – Key Performance Indicators – red.) w celu oceny swoich wyników, m.in. przy osiągnięciu zgodności z normą ISO 9001:2015. , mierząc konkretny wskaźnik, z którego można śmiało wyciągnąć wnioski na temat stanu procesu.

Mówię to dlatego, że jeśli KPI są wdrażane i wspierane przez właścicieli procesów, to ocena efektywności SZJ w oparciu o istniejące KPI może zostać uwzględniona jako jeden z elementów listy kontrolnej audytu wewnętrznego. Jeżeli KPI nie są ujęte w praktyce audytowanej firmy, warto na liście kontrolnej umieścić pytanie do właściciela procesu: w jaki sposób sam stwierdza, że jego proces jest efektywny. Identyfikując to, uzyskasz więcej korzyści z procesu audytu wewnętrznego.

Więcej informacji na temat kluczowych wskaźników wydajności można znaleźć na stronie „ ”.

Przedmiotem audytu może być: QMS (najwyższy poziom), proces, dział, System informacyjny itd.

Model tej procedury pokazano na ryc. 13.

Przy przeprowadzaniu audytu wewnętrznego SZJ banku również zaleca się stosowanie Międzynarodowy standard ISO 19011 „Wytyczne dotyczące audytowania systemów zarządzania jakością i/lub systemów zarządzania środowiskowego.”

Wzory dokumentów niezbędnych do przeprowadzenia audytu SZJ banku oraz audytu procesów banku podano w [1].

Ryż. 13. Audyt wewnętrzny SZJ

Ponieważ architektura SZJ składa się z 2 poziomów (patrz rys. 3 i 4), audyt wewnętrzny SZJ obejmuje 2 odpowiadające sobie etapy (procedury) plus etap ogólny„Przygotowanie do audytu.”

Przygotowanie do audytu. Wykonywane przez: jakość usług.
Audyt wewnętrzny Systemu Zarządzania Jakością (najwyższy poziom). Wykonywane przez: jakość usług.
Audyt procesu. Wdrożony przez: zespół procesowy.

Przyjrzyjmy się tym etapom bardziej szczegółowo.

3.1. Przygotowanie do audytu

Składa się z następujących funkcji.

Opracowanie, koordynacja i zatwierdzenie programu audytu wewnętrznego

Wynik: program audytu wewnętrznego. W ten dokument wskazana jest lista wszystkich rodzajów audytów z nazwami (na nadchodzący rok). Dla każdego audytu wskazana jest: lista przedmiotów audytu, imię i nazwisko kierownika audytu oraz czas trwania audytu.

Utworzenie i przeszkolenie (w razie potrzeby) grupy audytorów wewnętrznych banku

Równolegle z opracowywaniem programu audytów określa się zapotrzebowanie na audytorów, tworzy się i szkoli grupę audytorów (w razie potrzeby), wyznacza się audytorów dla każdego zespołu procesowego, wyznacza się audytorów do audytu SZJ najwyższego poziomu oraz główny audytor został zatwierdzony.

Przygotowanie i publikacja Zarządzenia w sprawie przeprowadzania audytów wewnętrznych

Dane wejściowe: program audytu wewnętrznego.
Wyjście: zlecenie przeprowadzenia audytów wewnętrznych.
Zarządzenie zatwierdza program audytu, skład grupy audytorów i ich obowiązki, zakres odpowiedzialności członków zespołów procesowych, kierowników departamentów i pracowników banku przy przeprowadzaniu audytów.

Przygotowanie materiałów edukacyjno-metodologicznych nt Audyt wewnętrzny

Wynik: materiały edukacyjne i metodologiczne dotyczące audytu wewnętrznego

Opracowanie ujednoliconej listy kontrolnej do audytu procesu

Wynik: lista kontrolna do audytu procesu (pojedynczy szablon).
Lista kontrolna to tabela wykorzystywana przez audytora do sprawdzenia zgodności z ustalonymi wymaganiami. Fragment listy kontrolnej (3 kolumny tabeli) służącej do audytu procesu przedstawiono w tabeli. 1.

Lista kontrolna składa się z 6 kolumn.

Numer kolejki

Wymaganie weryfikowalne

Pytania wyjaśniające (jeśli to konieczne)

Sposób oceny spełnienia wymagania (przestudiowanie dokumentacji, obserwacja, ankieta itp.)

Znak zgodności/niezgodności

Dowody z audytu (zapis i uwagi audytora)

Pojedyncza lista kontrolna audytu procesu jest konieczna, aby zapewnić, że wszystkie zespoły procesowe i audytorzy audytują procesy pod kątem tych samych wymagań.

Dystrybucja dokumentacji audytu wewnętrznego do zespołów procesowych

Wynik: dokumentacja do audytu wewnętrznego dla zespołów procesowych. Zawiera wszystkie dokumenty opracowane w ramach poprzednich procedur.

Tabela 1. Lista kontrolna audytu procesu (fragment)

№	Wymóg	Metoda ewaluacji
1.	Dokumentacja i modele procesów
1.1.	Kompletność dokumentacji (lista)	Studiowanie dokumentacji
1.2.	Istotność dokumentów i modeli procesów	Badanie dokumentacji, obserwacja, ankieta
1.3.	Utrzymuj modele i dokumentację zgodnie z wymaganiami ISO 9001 (jeśli istnieją wymagania dla tego procesu) - na przykład rozwój produktu, zarządzanie dokumentacją, rozpatrywanie reklamacji, zaopatrzenie itp.	Studiowanie dokumentacji
1.4.	Możliwość dostępu do aktualnej dokumentacji ze stanowisk pracy pracowników	Obserwacja, badanie
1.5.	Zgodność z nimi drukowanych dokumentów wersje elektroniczne	Studiowanie dokumentacji
2.	Wykonanie procesu
2.1.	Realizacja procesu zgodnie z zatwierdzonymi przepisami i normami	Obserwacja, badanie
2.2.	Efektywność interakcji procedur i procesów z innymi procesami banku	Obserwacja, badanie
3.	Personel procesowy
3.1.	Znajomość procesu przez pracowników i kwalifikacje do jego realizacji	Badanie, obserwacja
3.2.	Dostosowanie liczby pracowników do złożoności procesu	Obliczanie pracochłonności procesu, badanie, obserwacja
3.3.	Podstawowa wiedza pracowników dokumenty regulacyjne QMS (Polityka Jakości, Regulamin SZJ)	Ankieta
4.	Zasoby, infrastruktura i środowisko pracy proces
4.1.	Dostępność wystarczających zasobów operacyjnych dla procesu i jego jakości	Badanie, obserwacja
4.2.	Dostępność wystarczającej infrastruktury dla procesu i jego jakości: - oprogramowanie - budynki (biura), wnętrza - Wyposażenie techniczne biuro i telekomunikacja	Badanie, obserwacja
5.	Zarządzanie procesem
5.1.	Zarządzanie dokumentacją procesową (prowadzenie dokumentacji) - zgodnie z normą ISO 9001. Lista zapisów, treść.	Studiowanie zapisów
5.2.	Monitoring operacyjny wskaźników	Badanie, obserwacja
5.3.	Opracowywanie i wdrażanie działań zapobiegawczych	Wywiad, badanie akt
5.4.	Opracowanie i wdrożenie działań korygujących, doskonalenie procesów	Wywiad, badanie akt
5.5.	Przeprowadzanie audytów i analiz procesów	Wywiad, badanie akt
6.	Cele, wskaźniki i pomiar procesu
6.1.	Dostępność i kompletność celów i wskaźników procesów	Studiowanie dokumentacji
6.2.	Dostępność Skuteczne środki do pomiaru wskaźników procesu	Badanie, obserwacja
6.3.	Dynamika zmian wartości wskaźników	Studiowanie zapisów

3.2. Audyt SZJ (najwyższy poziom)

Składa się z następujących funkcji.

Opracowanie listy kontrolnej i planu audytu SZJ (poziom najwyższy)

Wynik: lista kontrolna i plan audytu QMS (najwyższy poziom)

Przykładową listę kontrolną (fragment) dla audytu SZJ (najwyższego poziomu) przedstawiono w tabeli. 2.

Zawiera listę Ogólne wymagania do komponentów QMS (najwyższy poziom). Wymagania te muszą być uszczegółowione i uzupełnione wymaganiami normy ISO 9001 oraz wymaganiami własnymi banku.

Na przykład wymaganie „1.1. Wykaz (kompletność) dokumentacji - zgodność z wymaganiamiISO 9001” szczegółowo opisuje wymagania tej sekcjiISO 9001 „4.2. Wymogi dokumentacyjne"ISO 9001”, który wskazuje skład niezbędnej dokumentacji.

„Dokumentacja systemu zarządzania jakością powinna obejmować:

a) udokumentowane oświadczenia dotyczące polityk i celów jakości;
b) księga jakości…”

Na podstawie listy kontrolnej opracowywany jest plan audytu SZJ.

Plan audytu składa się z 5 kolumn.

Numer kolejki

Numer listy kontrolnej lub sekcja (grupa sprawdzanych wymagań) listy kontrolnej

Imię i nazwisko audytora

Sprawdź datę i godzinę

Imię i nazwisko oraz stanowisko osoby odpowiedzialnej z członków zespołu/wykonawców procesu

Audytor wybiera wymagania z listy kontrolnej i określa w planie, kiedy, w jaki sposób i z kim je sprawdzi.

Na przykład, aby sprawdzić wymaganie „1.2. Istotność dokumentacji” audytor planuje kilka rozmów z pracownikami banku odpowiedzialnymi za poszczególne dokumenty i zapisuje to w Planie.

Przeprowadzenie audytu SZJ (najwyższego poziomu) zgodnie z Planem i wypełnienie Listy Kontrolnej

Dane wejściowe: lista kontrolna i plan audytu QMS (najwyższy poziom).

Wynik: ukończona lista kontrolna audytu QMS (najwyższy poziom).

Audytor ocenia spełnienie każdego warunku z listy kontrolnej, stosując wybraną metodę oceny (przeprowadza wywiady z pracownikami banku, studiuje dokumentację, monitoruje działalność banku). Następnie zaznacza zgodność/nieprzestrzeganie i wskazuje dowody, które to potwierdzają.

Przygotowanie Raportu z wyników audytu wewnętrznego SZJ (poziom najwyższy)

Dane wejściowe: wypełniona lista kontrolna audytu QMS (najwyższy poziom).

Wynik: raport z wyników audytu wewnętrznego SZJ (najwyższego poziomu).

Raport z wyników audytu wewnętrznego SZJ łączy wszystkie wypełnione listy kontrolne w kolejności wymagań. Wskazano całkowitą liczbę zidentyfikowanych niespójności, ustaleń i wniosków.

Wynik: plan działań korygujących i zapobiegawczych dla SZJ (najwyższy poziom)

Najpilniejsze i najważniejsze działania są realizowane natychmiast po opracowaniu.
Działania wymagające znacznej pracy i zasoby finansowe, są przeprowadzane w kolejnym okresie funkcjonowania SZJ.

Tabela 2. Lista kontrolna do audytu wewnętrznego SZJ (poziom najwyższy)

№	Wymóg	Metoda ewaluacji
1.	Dokumentacja SZJ
1.1.	Wykaz (kompletność) dokumentacji - zgodność z wymaganiami normy ISO 9001	Studiowanie dokumentacji
1.2.	Istotność dokumentacji
1.3.	Treść dokumentacji - zgodność z wymaganiami normy ISO 9001	Studiowanie dokumentacji
2.	Procesy SZJ
2.1.	Lista obowiązkowych procesów QMS - zgodność z wymaganiami ISO 9001	Studium dokumentacji, ankieta
2.2.	Funkcjonowanie SZJ (planowanie i budowa SZJ, analiza SZJ przez kierownictwo) - wdrażanie zgodnie z normą ISO 9001. Prowadzenie zapisów.	Badanie dokumentacji, ankieta, obserwacja
3.	Struktura organizacyjna Zarządzanie jakością
3.1.	Dostępność oficjalnie wyznaczonego przedstawiciela kierownictwa ds. SZJ i jego uprawnień.	Opis pracy dyrektor jakości, zamówienia.

3.3. Audyt procesu

Zasady przeprowadzania audytu procesu są podobne do zasad audytu SZJ (poziom najwyższy), z tą różnicą, że proces jest już przedmiotem audytu. Dlatego podajemy listę procedur i działań bez dodatkowe komentarze.

Aby audyt procesu został przeprowadzony przez zespół procesowy metodycznie i skutecznie, musi w jego skład wchodzić wykwalifikowany audytor z działu jakości.

Tak więc zespół procesowy działa podczas przeprowadzania audytu.

Zapoznanie się z dokumentacją audytu wewnętrznego
Opracowanie planu audytu procesu
Dane wejściowe: lista kontrolna audytu procesu (pojedynczy szablon)
Wynik: plan audytu procesu.
Przeprowadzenie audytu procesu zgodnie z Planem i wypełnienie Listy Kontrolnej Dane wejściowe: plan audytu procesu i lista kontrolna.
Wynik: ukończona lista kontrolna audytu procesu.
Przygotowanie Raportu z wyników audytu procesu i przekazanie go do Działu Jakości
Dane wejściowe: ukończona lista kontrolna audytu procesu.
Wynik: raport z audytu procesu.
Opracowywanie działań korygujących i zapobiegawczych w oparciu o wyniki audytów
Wynik: zaplanuj działania korygujące i zapobiegawcze dla procesu.
Prowadzenie szybkich działań korygujących i zapobiegawczych

3.4. Otrzymywanie i agregowanie raportów z audytu procesu od zespołów procesowych

Raporty z wyników wszystkich audytów należy gromadzić razem w celu dalszej pracy z nimi.