Пример за проверка на вътрешен одитор. Контролен лист е какво? Контролен списък: Пример

Творческото, внимателно и сериозно отношение към работата е важен компонент модерен бизнес. Въпреки това, творческото начало винаги е било тясно свързано с непредвиденото работно време, несигурността в оценката на труда, необходимостта от изясняване на разходите за завършена работа.

Има голям брой задачи, които не изискват висока квалификация и могат да бъдат решени чрез точно и качествено изпълнение на поредица от прости действия. Списъкът за маркиране е тази възможност за решаване на проблема.

Обхват на идеята за кандидатстване

Последователността на простите операции се използва за решаване на отговорните задачи, които изпълняват квалифицирани специалистиИ за други задачи, с които един обикновен работник, ученик или ученик може да се справи.

Варещният списък е проба от правилното записано под формата на последователност възможно най-просто, колкото и точни и лаконични, но пълните действия, които трябва да бъдат направени, например:

самолетът излетя;
отидете в магазина и купите тази майка;
изграждане на бизнес;
постигане на някаква цел;
проверете или направете нещо за нещо.

Конвейерът веднъж извърши революция в индустрията и се оказа полезна в производството не само прости детайли, но и сложни машини, механизми, храна, спортни стоки, дрехи, обувки.

Идеален, когато списъкът за проверка е дузина минимално необходими, прости действия:

перфектното просто действие е проста, безусловна индикация за нещо, което трябва да се направи;
идеалната индикация не създава опции, но следното действие се извършва строго на свой ред;
няма непостоянни движения, всичко се прави строго според плана и върху съдържанието на всеки лист.

Целта (задача) е голяма, а на един лист, не може да се монтира никакво решение. Въпреки това, нищо не пречи на няколко контролни листа, които са изпълнени в последователно различни работници на определени интервали.

Проблемно планиране

Планирането е важен компонент на всеки случай. Широкът е и план, а не само решението на проблема. Възможно е да се направи план за действие, когато възникне непредвидена ситуация, план за злополука за злополука или природно бедствие, рутината на деня в детския лагер. Графикът на класовете в Института или училище е също тестов продукт за "прост интелигентност", тъй като има условия в този вид чек-списък. Например, дори или нечетни дни, седмици.

Човекът винаги е планирал всичко, което е извършило, но не е било несъзнателно. Появата на концепцията за "чек-списък" е пример за това колко обикновен и обичайното несъзнаване е в рамките на компетентността на съзнанието, получава нова стойност и коренно ново качество.

Само по себе си този термин е сравнително млад, но историята на неговите идеи и нейната употреба има стотици години. Най-вероятно първият папирус с регулирането на последователността на прости действия бяха използвани в древни времена, в противен случай е трудно да се обяснят моментите на разцвета на древните цивилизации, както и причините за тяхното падане.

Пример: Контролен лист за инсталиране на демон FTP

Това е проба, написана веднъж и се използва в продължение на много години. Тук нищо не е определено, написано в стил Uniccinoid, но практичен.

Най-общо казано, такива чекове се раждат в резултат на дългосрочна администрация, извършена от системен администратор. По правило, след две или три години, след стотици инсталации, администраторът пише за себе си и колеги такава бележка. Това е истински списък за проверка: грозен, но практичен.

Образец на красив непрактичен списък за проверка

Тук всичко е правилно написано, но това не е чек списък. По-специално, "логото" е преди всичко глаголите:

създаване;
как да създам;
какво да вземем под внимание;
какво да изхвърляме.

Всеки такъв глагол трябва да издържа няколко препоръки.

Обжалването на лозунга е интелигентно, но създаването на лозунг е креативността и чекът му е дълга практика (в реалния жив интернет с масово обкръжение на посетителите), нито нещо, нито друго, което да провери чека не се прилага.

И така на всеки елемент.

Наистина "летящ" чек списък (фрагмент) за Boeing 737

Така трябва да бъде декориран списъкът за проверка. Фразата е прост отговор. Това е просто действие и прост резултат.

Това е само фрагмент от документа и написан английски езикНо в този конкретен случай не е езикът е важен, а точността на декларацията за действие и проверява резултата от неговото прилагане.

Тестови зони на приложение

Практически приложения на ясен план за действие:

спорт;
счетоводство;
проверка на продуктите на предприятието;
одит на компанията;
мерки за разследване;
работа космически кораб и т.н.

Почти всякаква сфера на живот и човешка дейност може да бъде определена от обхвата на различни малки планове: контролен списък на инспекцията № 1, № 2, № 3 и др.

От особено значение на стриктното регулиране на действията има в отговорни области на дейност, например при подготовката на хирург към операцията, когато медицинските служители, всички участващи лекари и медицински сестри - всяка в тяхната компетентност - извършва строго регулиран списък на действията. Обикновено всичко се прави "на машината", но професионалната етика изисква всички действия за изпълнение "на лист хартия".

Контролният списък е незаменим документ в сертифицирането и регулирането на производството и тестването на храни, детски стоки, проверки на работата на машините и механизмите.

Интернет технологии и прости операции

Всяка оперативна намеса изисква висока хирургична квалификация. Но също така изисква правилно изпълнение на прости операции. По-специално, всички инструменти на работната маса трябва да лежат строго на определени места, пациентът трябва да бъде подготвен за работа не само физиологично, но и морално.

Списъкът за проверка (проба от последователността на действията) не е програма, а не алгоритъм и е трудно да се припише на програмирането в директната стойност на тази дума, но интернет технологиите доведе до необходимостта от създаване и извършване на много рутинни, Но много важни операции.

Създаването на уеб ресурс изисква най-малко три Apache, PHP и MySQL или нейната аналог на базата на друг сървър, друг преводач и база данни. Инсталирането на тази троица е минималната необходима ясна последователност от действия.

Грешка тук е изпълнена с невъзможността за работа. Модерното интернет програмиране се характеризира с факта, че алгоритмите на сървъра, преводачът и програмния език на браузъра "не мислят", но ако нещо не е разбрано, то определено е "не"!

Записната грешка в дневника е задължително декларирана, но често записана в дневника не е достатъчна за търсене на проблем.

Онлайн програмиране: прости решения на сложни проблеми

Контролният списък е решение на проблема. Практиката на интернет програмирането на JavaScript и PHP, по-специално с обектно-ориентирано писмо, са разрешени само две решения за решения:

Професионална интуиция.
Тестов случай.

Няма трета. Тестовият инструментариум в програмирането отдавна е много развит. Има и много допълнителни инструменти за проверка на кода и разработчиците на езици за програмиране плащат много време и усилия за създаване на грешки в грешки и отстраняване на неизправности.

Но определете на какво място на подсистемата на обекта обща система Наблюдението се е случило, само създателят (автор) на кода, добре или напреднал тест, до създаването на който опитен майстор сложи ръка.

Идеалното решение е да направите списък за проверка на ниво код, когато не е човек, и обектът, създаден от него, се грижи за изпълнението на собствената си функционалност, а също така контролира състоянието и връзките си с други обекти.

Интернет промоция, SEO

Тъй като интернет е станал достъпен за масов посетител (и темата "чек-списъкът като тестов продукт" винаги е бил на разположение на масите), потокът от монотонни идеи се излива в SEO обхвата. Абсолютно тривиални последователности бяха предложени и напълно реални пари бяха изчезнали от лековерни купувачи на празни и неоснователни основания.

технически компонент;
вътрешна идеализация на съдържанието;
семантично попълване на ядрото на ресурса;
съдържание: Както и как трябва да бъде;
търговски момент, ресурсна монетизация;
външни обстоятелства;
регион на промоция;
поведенчески момент в образа на посетителя и др.

Но целта на смартните думи беше пари. Гуливите купувачи, които плащат "работата" на авторите на контролните списъци, стимулира производството на такива продукти, което изобщо не е добро. Но този процес доведе до факта, че темата за насърчаване се разширява до максимално възможните ограничения и създаде условия за обобщаване на информация.

Възпроизвеждане в областта на информацията - естествен процес и днес всеки, който иска истинска промоция собствен ресурс Във всяка опция:

минимални разходи чрез техния собствен потенциал;
максимални разходи чрез квалифициран магьосник.

Контролният списък днес е реален и ефективен инструмент за постигане на желаната формална част и абсолютно пълна свобода в творческия момент на постигнатото цел.

Виртуално пространство на обикновените идеи

Материалният компонент в живота, на работа, в социално-икономическата сфера като цяло придобита стабилност. Основната основа за успешното постигане на желаното стана очевидно. Контролен списък - пример за това как творческият компонент влезе във виртуалното пространство.

Нивото на квалификация на потребителите и авторите на идеите се премести в ново качество. Той възстановява позицията и доведе до формиране на новите задачи и необходимостта от нови решения. Светът отново стана съвършен и новото качество се дължи на простата и естествена стъпка напред.

В списанието номер 4 (28) 2013 на стр. 52. Ние публикувахме статията на нашия автор, генералният директор Група от компании "Международно управление, качество, сертифициране" наречени "основни тенденции и резултати от одитите на системите за управление на безопасността на храните." Като приложение към този материал И за да подпомогнат начинаещите вътрешни одитори, ние предлагаме запознаване с разширената версия на чековия лист (който е описан в таблица 4), която те могат да използват за подобряване на работата на системата.

Критични региони					Акт
Работа с доставчици
1. Одобрени доставчици	□		□		□
2. Всички доставчици са внедрили SMBPP и са преминали сертификат ISO 22000 (BRC, IFS, FSSC 22000)	□		□		□
3. Всички нови доставчици се оценяват от Процедурата PRP, се извършва значителен одит.	□		□		□
Приемам	□		□		□
4 служители са наясно със проблемите със сигурността хранителни продукти При приемането на входящи продукти?					□
5. Когато отговаряте на въпроси, персоналът демонстрира знания за основните фактори за безопасност на храните при проверката на превозното средство за доставка на храна	□		□		□
6. Всички покупки от одобрени доставчици	□		□		□
7. Налице е описание на цялата закупена суровина на 7.3.3. ?	□		□		□
8. Има ли тези записи в зоната за приемане?	□		□		□
9. Приемащите записи показват съответствие с писмените процедури?	□		□		□
10. Проследяването на температурата на всички хладилници и фризери?	□		□		□
11. Продуктите се съхраняват в желаната температура и влажност?	□		□		□
12. Налична е цялата документация с изискванията?	□		□		□
13. Провежда се редовен мониторинг превозно средствоПредоставяне на хранителни продукти?	□		□		□
14. Документация с изискванията за транспорт е налична?	□		□		□
15. Всички формуляри за доставка са запълнени	□		□		□
Политика за дърво и стъкло
16. Няма стъкло и дърво в производствената територия?	□		□		□
Маркиране и проследяване
17. Всички нетрайни продукти за съхранение са ясно посочени, датата на придобиване се отразява и те се използват до датата на изтичане	□		□		□
18. Всички предварително подготвени продукти и продукти на работа предварително в случай на съхранение са ясно обозначени.	□		□		□
Съхранение
19. На всички складове хранителните продукти не се съхраняват на пода, не са в контакт с повърхността на стените?	□		□		□
20. Всички продукти в контейнерите за съхранение са затворени и имат надписи с името на продукта, датата на производство?	□		□		□
21. Опаковка с добро състояние?	□		□		□
22. Всички продукти, доставени от FIFO (първи дойде, първият ляв)?					□
23. Да съхранява достатъчно място?	□		□		□
24. Има ли специално специализирана област за потенциално опасни или подмладени продукти?	□		□		□
25. Температурата и влажността В складовете отговарят на регулаторните изисквания, записани, записи се извършват?	□		□		□
26. Дали храните се съхраняват за предотвратяване на кръстосано замърсяване от сурови до варени продукти в складовите помещения?	□		□		□
27. Няма възможности за кръстосано замърсяване на готовите продукти от суровините?	□		□		□
28. Всички храни с алергени се съхраняват отделно?	□		□		□
29. Инфраструктура на складове в добро състояние, т.е. Без пукнатини в стените, непроницаемият етаж, без кондензация от климатици?	□		□		□
30. Оборудване за оборудване в добро състояние?	□		□		□
31. За всички установени преди това несъответствия, са разработени коригиращи действия, има подходящи записи?	□		□		□
32. Химикалите и детергентите се съхраняват отделно, достъпът до тях е ограничен?	□		□		□
33. В складове няма признаци на вредители?					□
34. Всичко необходимо оборудване Обърнете се и калибрирайте?	□		□		□
35. Провеждат се записи на OPRP точки, всички компактдискове се изпълняват своевременно, има записи след фиксиране на проблема	□		□		□
Почистване (почистване)
36. Почистване на клирънса е на едно достъпно място и всички са запознати с него?	□		□		□
37. PRP Извършване на почистването включва цялата необходима информация: инструкции за приготвяне на детергенти, честота, списък на химикалите, които ще бъдат използвани, списък на оборудването за употреба, който е отговорен за това кой е отговорен и т.н.?	□		□		□
38. Всички графици за изчистване се извършват своевременно.	□		□		□
39. Има ли всичко съответно оборудване и инсталации за ефективно почистване на почистването?	□		□		□
40. Оборудване за почистване чисто, в добро състояние, се съхранява в съответствие със спецификациите?	□		□		□
41. Има дезинфектанти за работни повърхности и те винаги са достъпни за използване по време на готвене?	□		□		□
42. Почистващи химикали се използват правилно?	□		□		□
43. Налични са химикали за безопасност на повърхността?	□		□		□
44. Проверка на производителността за почистване се извършва редовно? Laborate отнема? Има ли експресен анализ?	□		□		□
45. Всички химикали за почистване се съхраняват в отделен склад от хранителни продукти?	□		□		□
46. \u200b\u200bВсички химикали се съхраняват в техните контейнери и подписани?	□		□		□
47. Цялото ново оборудване, включено в PRP					□
48. PP Seafronts работят правилно и обслужват графика. Контактните повърхности се промиват с чиста вода	□		□		□
Поддържане на устройства и оборудване
49. Цялото оборудване е в добро състояние и се ремонтира своевременно?	□		□		□
50. Степента на вентилационното осветление се държи навреме	□		□		□
51.Всички приложения за ремонт на оборудване се извършват навреме	□		□		□
52. Счупеното оборудване е отделно от работата	□		□		□
53. Фитингите са в работно състояние, няма пукнатини	□		□		□
54. в организации кетъринг Съдове за готвене Чисто и без чипове	□		□		□
55. Цялото основно оборудване, такива хладилници, фризерни пещи, оборудване за топлинна обработка, устройства за контрол на температурата	□		□		□
56. Счита се, че цялото оборудване, участващо в мониторинга на CCC	□		□		□
57. Всички устройства в работно състояние, повърхност без пречупване и пукнатини	□		□		□
58. Има програми за превантивна инспекция и ремонт на сгради, структури и оборудване?	□		□		□
59. Всички лампи са покрити с нечуплива защита	□		□		□
Контрол на вредителите
60. Има PRP вредители		□	□		□
61. Рекортът за контрол на вредителите ще контролира		□	□		□
62. Има договор със специализирана услуга		□	□		□
63. Има карта за примамка (капани)		□	□		□
64 места на стръв (капани) са известни на служителите		□	□		□
65. Всички POI имат сертификати		□	□		□
Отпадъци
66. Има ли PRP за отпадъците?		□	□		□
67. отпадъците се отстраняват при определено% пълнене на резервоари? Определя ли местоположението на резервоарите?		□	□		□
68. Резервоари за отпадъци в цвят и форма се различават от резервоарите за подходящи продукти?		□	□		□
69. Контейнерите за отпадъци са плътно затворени, съдържащи се чисти и празни през определени периоди?		□	□		□
70. Места на отломки (събиране на отпадъци) са премахнати от производствени семинари?		□	□		□
Лична хигиена
71. Има ли PRP за хигиена? Провежда се редовен мониторинг на личната хигиена на ръководителя на групата на HACCP, всички коригиращи действия се предприемат незабавно?		□	□		□
72. Всички умивания са оборудвани съответно и имат достъп до производствени семинари, педал или сензорен контрол?		□	□		□
73 Наличието на топла вода, течен сапун и хартиени кърпи		□	□		□
74. Персоналът използва ръкавици		□	□		□
75. Няма бижута, часовници		□	□		□
76. Пушенето и приемането на храна се извършват в специално определени места?		□	□		□
77. Персонал на производствени семинари в защитно облекло и табла?		□	□		□
78. Всички служители разбира отговорност и докладва своевременно.		□	□		□
84. Работниците на пациентите не могат да работят?		□	□		□
79. помощ за линейка и боядисана в ярък цвят, защитен от вода		□	□		□
80. Пълният персонал отговаря на изискванията за безопасност на храните?		□	□		□
81. Целият персонал обучава лична хигиена и влияние върху безопасността на храните?		□	□		□
Обучение и адаптация
82. Целият персонал е бил обучен в SMBPP?		□		□	□
83. Всички работници имат образователни материали.		□		□	□
84. нов персонал Преминете чрез обучение, покриване на необходимостта от информиране на заболяването, пране на ръчно измиване / правилно използване на ръкавици и лични хигиенни изисквания		□		□	□
85. Всички служители имат необходимата компетентност.		□		□	□
Редовно се извършват 86 записи за обучение?		□		□	□
Управление на потенциално опасни продукти и оплаквания
87. Има ли задължителна документация? Всички инциденти, оплаквания за продуктите са регистрирани и се извършват задължителни коригиращи действия.		□		□	□
Продажба на продукти
88. Има ли процедура за припадък и всички обратна връзка и припадъци възникват по процедурата?		□		□	□
89. Всички необходими формуляри са запълнени?		□		□	□
Производство на продукти
90. Използва се 2 часа / 4 пъти по всички стъпки от производството, преди да замразяват или прилагат?		□		□	□
91. Хранителните продукти с алергени се подготвят поотделно?		□		□	□
92. Всички салати се подготвят преди корабоплаването?		□		□	□
93. Всички химикали за хигиена и канализация са включени в списъка		□		□	□
94. Правилното използване на оборудване и устройства за предотвратяване на замърсяване?		□		□	□
95. Документи за почистване на пода?		□		□	□
96. Според всички идентифицирани несъответствия, компактдискът е проведен?		□		□	□
97. Всички контактни повърхности са чисти?		□		□	□
98. Всички химикали се съхраняват отделно, за да се предотврати замърсяването?		□		□	□
99. предупреждавайте как да се измъкнем от чужди примеси?		□		□	□
100. Цялото оборудване работи добре?		□		□	□
101. Цялото оборудване чисто?		□		□	□
102. Отпадъците се изнасят редовно?		□		□	□
103. Персоналът разбира какви опасности са застрашени от безопасността на храните?		□		□	□
101. Персоналът знае къде CCT и отговорният обучен мониторинг знае критичните граници и CD		□		□	□
105. Персонал в защитно облекло?		□		□	□
106. Персоналът отговаря на изискванията за лични хигиена?		□		□	□
107. Болестта не присъства на производствената територия?		□		□	□
108. Има необходими средства за хигиена, мивки, душове, sranpsuscases?		□		□	□
109. Личните вещи се съхраняват отделно и не влизат в контакт с хранителни продукти?		□		□	□
Размразяване
110. Всички продукти се размразяват в хладилника?		□		□	□
111. Всички сурови продукти се определят отделно от готовите?		□		□	□
112. Всички дефлирани продукти са затворени и маркирани?		□		□	□
113. Целта, датата и часа на отстраняване от фризера са маркирани?		□		□	□
114. Всички продукти за размразяване са маркирани?		□		□	□
115. Frost продукти се използват не по-късно от 3 дни след изваждането от фризера?		□		□	□
116.Хардер от всички компактдискове на предварително открити несъответствия?		□		□	□
Топлинна обработка
117. Персоналът знае къде CCT и записа в списанието?		□		□	□
118. Попълнете графиката за мониторинг?		□		□	□
119. Ръкавици с прав контакт с ръце?		□		□	□
120 Завършете всички PRP, за да предотвратите замърсяване с микроорганизми, физически и химически опасности, алергени в процеса на топлинна обработка?		□		□	□
121. Целият персонал отговаря на изискванията за лични хигиена и знае тези изисквания?		□		□	□
134. Цялото оборудване за термично обработка е чисто?		□		□	□
122. Лабораторията се промива върху химическо и микробиологично замърсяване?		□		□	□
123. Няма способности за замърсяване на кръстосания?		□		□	□
124. Цялото здраве на персонала?		□		□	□
125. Устройствата за регистрация на температурата се смятат за?		□		□	□
126. Контролира рискът от замърсяване след готвене?		□		□	□
Охлаждане
127. В залата за охлаждане се наблюдава температурният режим?		□		□	□
128. Необходимите контроли за контрол и / или наблюдение в CCT, OPRP. Имате студени стаи?		□		□	□
129. Налична ли е цялата необходима документация?		□		□	□
130. Ако е възможно, всички охладени храни са затворени или поставени в шок замразяване?		□		□	□
131. Всички хладилни камери и фризери са плътно затворени, имат уплътнения?		□		□	□
132. Всички готови продукти са защитени от фураж със суровини.		□		□	□
133. Средно CD?		□		□	□
134. Времето на температурата и охлаждането отговарят на установените изисквания?		□		□	□
135. Всички PRP са предприети за предотвратяване на замърсяване по време на охлаждане?		□		□	□
135. Всички контейнери са маркирани?		□		□	□
Опаковка
137. Необходими ли са формуляри?		□		□	□
138. води до мониторинг на температурата, влажността се извършва?		□		□	□
139. Персоналът знае и следва изискванията на личната хигиена?		□		□	□
140. Правилни действия се предприемат незабавно?		□		□	□
141. Всички PRP се изпълняват, персоналът ги познава?		□		□	□
142. Персоналът работи в ръкавици?		□		□	□
143. Почистете опаковката се контролира?		□		□	□
144. Контрол на вредителите?		□		□	□
Превоз
145. Транспорт PRP се извършва		□		□	□
146. Всички хранителни продукти са опаковани и съхранявани в съответната температура по време на транспортиране		□		□	□
147. Температурата се контролира преди разтоварване?		□		□	□
179. Всички продукти са защитени от замърсяване?		□		□	□
148. Провеждат се записи за контрол на ОПРР? Ли са в превозно средство?		□		□	□
149. Всички шофьори са запознати с изискванията за безопасност на храните?		□		□	□
150. Завършените продукти и суровините не се транспортират по едно и също време?		□		□	□
152. Правилни действия се предприемат незабавно?		□		□	□
152. Всички опасни фактори по време на транспортирането са идентифицирани?		□		□	□
Потребители / Вътрешни оплаквания
153. Всички несъответствия са регистрирани?		□		□	□
154. Персоналът знае характеристиките на продукта (7.3.3.)?		□		□	□
155. Ясно разпространена отговорност и правомощия да работят с оплаквания?		□		□	□
156. Персоналът е информиран за оплакванията на потребителя?		□		□	□
157. Действията се извършват на всички установени несъответствия и оплаквания?		□		□	□
Промени в продуктите и процесите
158. Има ли описание на всички продукти?		□		□	□
159. Когато правите промени в процеса, се извършва валидиране?		□		□	□
160. При промяна на оборудването се правят корекции в PRP, OPRP		□		□	□
161. По време на промени персоналът се провежда?		□		□	□
162. Всички оплаквания доведоха до промени?		□		□	□
Документация на системата за управление на безопасността на храните
163. Последният одит се проведе в разделянето по-късно ches за 12 месеца		□		□	□
164. Всички необходими програми се актуализират?		□		□	□
165. Цялата документация одобрена и уместна		□		□	□
166. Районът за разпределение на системата не се е променил?		□		□	□
167. Членовете на групата HACCP остават в предишния състав?		□		□	□
168. Описанието на продукта не се е променило		□		□	□
169. Диаграмите на потока (технологични схеми) са от значение		□		□	□
170. Анализ на опасностите		□		□	□
171. Целите на безопасността на храните се извършват?		□		□	□

Доклад за проблемите

Не забравяйте, че сме отделили две части от изискванията на ISO 9001: 2015 до вътрешни одити. Само ние говорехме най-вече за първата част. Практическото прилагане в предприятието на останалите разпоредби ISO 9001 ще бъде по-сложно. Тази задача обаче на рамото на всеки. Зависи от спецификата на конкретен процес, който се проверява, разбира се. Както знаете, много компании за оценка на дейностите прибягват до ключови показатели за изпълнение (KPI - ключови показатели за изпълнение, ED.), Включително, когато ISO 9001: 2015 се постига. , Измерване на конкретен индикатор, чийто с увереност може да направи заключения за състоянието на процеса.

Казвам това на факта, че ако KPI се изпълнява и подкрепя от собствениците на процесите, оценката на ефективността на SMC въз основа на наличната КПИ може да бъде включена като един от елементите на проверката на вътрешния одит. Ако KPI не е включена в практиката на проверявана компания, ще бъде добре да се включи въпрос в списъка за проверка на собственика на процеса: как той определя себе си, че процесът му е ефективен. Откриването на това ще постигнете повече от процеса на вътрешен одит.

За да получите повече информация за ключовите показатели за изпълнение, посетете страницата.

Цел на одита може да бъде: QMS (горно ниво), процес, разделяне, информационна система и т.н.

Моделът на тази процедура е показан на фиг. 13.

При провеждането на вътрешен одит на SMC Bank също се препоръчва да се използва международен стандарт ISO 19011 "Насоки за одит на системи за управление на качеството и / или системи за управление на околната среда."

Документите, които са необходими за одит на СУК на Банката и одитът на банковите процеси, са дадени в [1].

Фиг. 13.Нест одит на SMK.

Тъй като архитектурата на QMS се състои от 2 нива (виж Фиг. 3 и 4), тогава вътрешният одит на СУК включва 2 съответни етапа (процедури) плюс обща сцена "Подготовка за одит".

Подготовка за одит. Изпълнител: Качествено обслужване.
Вътрешен одит на QMS (най-високо ниво). Изпълнител: Качествено обслужване.
Процес на одит. Художник: процес на процеси.

Помислете за по-подробно тези стъпки.

3.1. Подготовка за одит

Се състои от следните функции.

Разработване, координация и одобрение на програмата за вътрешни одити

Изход: програма за вътрешен одит. В този документ Той е обозначен с списък на всички видове одити с имената (за следващата година). За всеки одит той е посочен: списъкът на одиторските обекти, името на одитния глава, одитния период.

Формиране и обучение (ако е необходимо) Група от вътрешни одитори на Банката

Успоредно с развитието на одиторските програми се определя необходимостта от одитори, се формира и научава (ако е необходимо) група одитори, одиторите се възлагат за всяка команда за процеса, одиторите се присвояват да одит на одита на горното ниво, Основният одитор е одобрен.

Подготовка и публикуване на поръчка за провеждане на вътрешни одити

Вход: Програма за вътрешни одити.
Изход: Поръчка за провеждане на вътрешни одити.
Поръчката одобрява одиторската програма, състава на групата на одиторите и техните отговорности, задълженията на членовете на екипите за процеса, ръководителите на отдели и банкови служители по време на одити.

Изготвяне на образователни и методологически материали за вътрешен одит

Изход: Преподаване на методически материали за вътрешен одит

Разработване на единен лист за одита на процеса

Изход: лист за одит на процеса (единичен шаблон).
Контролният списък е таблица, която се използва от одитора, за да се провери изпълнението на установените изисквания. Фрагмент на листа (3 колона на таблицата) към одит на процеса е даден в таблица. един.

Списъкът за проверка се състои от 6 колони.

Номер на ред

Проверено изискване

Изясняване на въпроси (ако е необходимо)

1. Метод за оценка на прилагането на изискването (проучване на документацията, наблюдението, проучването и др.)

Знак за съответствие / несъответствие

Одитен сертификат (записване и коментари за одитор)

Една единствен списък за одит на процеса е необходим за всички команди и одитори на процеси за извършване на одит на процесите съгласно същите изисквания.

Пощенски документация за вътрешен одит за процеси

Изход: Документация за вътрешен одит за команди на процесите. Включва всички документи, разработени в предишни процедури.

Маса. 1. Проверете листа за одит на процеса (фрагмент)

№	Търсенето	Метод за оценка
1.	Модели за документация и процес
1.1.	Пълнота на документацията (списък)	Проучване на документацията
1.2.	Уместността на документите и моделите на процеса	Проучване на документацията, наблюдение, анкета
1.3.	Съдържанието на моделите и документацията в съответствие с изискванията на ISO 9001 (ако има изисквания за този процес) - например разработване на продукти, управление на документацията, работа с претенции, обществени поръчки и др.	Проучване на документацията
1.4.	Наличност на достъп до спешна документация от работните места на служителите	Наблюдение, проучване
1.5.	Съответствие с печатни документи електронни версии	Проучване на документацията
2.	Изпълнение на процеса
2.1.	Изпълнението на процеса в съответствие с одобрените разпоредби и стандарта	Наблюдение, проучване
2.2.	Ефективността на взаимодействието на процедурите и процеса с други банкови процеси	Наблюдение, проучване
3.	Персонал
3.1.	Познаване на процеса от служителите и квалификацията	Анкета, наблюдение
3.2.	Съответствие с броя на разглеждането на времето на персонала	Изчисляване на сложността на процеса, проучването, наблюдението
3.3.	Познаване на основните служители регулаторни документи QMS (политика на качеството, QMS позиция)	Интервю
4.	Ресурси, инфраструктура и промишлена среда
4.1.	Наличие на достатъчни оперативни ресурси за процеса и тяхното качество	Анкета, наблюдение
4.2.	Наличието на достатъчна инфраструктура за процеса и неговото качество: - софтуер - сгради (офис), вътрешен интериор - техническо оборудване Офис и телекомуникации	Анкета, наблюдение
5.	Управление на процесите
5.1.	Управление на записите на процеса (записи) - в съответствие с ISO 9001. Списък на записите, съдържание.	Изучаване на записи
5.2.	Оперативен мониторинг на показателите	Анкета, наблюдение
5.3.	Разработване и прилагане на предупредителни действия	Анкета, учебни записи
5.4.	Разработване и прилагане на коригиращи действия, подобряване на процеса	Анкета, учебни записи
5.5.	Провеждане на одити и анализ на процесите	Анкета, учебни записи
6.	Цели, индикатори и измерване на процеса
6.1.	Наличност и пълен с цели и индикатори за процеса	Проучване на документацията
6.2.	Наличието на ефективни средства за измерване на показателите за процеса	Анкета, наблюдение
6.3.	Динамика на смяна на стойностите на индикаторите	Изучаване на записи

3.2. QMS одит (най-високо ниво)

Се състои от следните функции.

Разработване на лист и план за одит на QMS (най-високо ниво)

Изход: Проверка и план за одит на QMS (най-високо ниво)

Проверка на образеца (фрагмент) за одита на QMS (най-високо ниво) е представен в таблица. 2.

Изброени в него общи изисквания Към компонентите на SMC (най-високо ниво). Тези изисквания следва да бъдат подробни и допълнени с изискванията на ISO 9001 и собствените изисквания на Банката.

Например изискването "1.1. Списък (пълнота) на документацията - спазване на изискваниятаISO 9001 »Детайли за изискванията на секциятаISO 9001 "4.2. Изисквания за документация "ISO 9001 ", където е посочен съставът на необходимата документация.

"Документацията за управление на качеството следва да включва:

а) документирани отчети за политиката и политиката на качеството;
б) Ръководство за качество ... "

Въз основа на листа за проверка се разработва от плана за одит на СУК.

Планът за одит се състои от 5 колони.

Номер на ред

Номер на листа или раздел (група от проверими изисквания) Проверете листа

Физически одитор

Дата и проверка на времето

Пълно име и възможност за възможност от членове на процедурите / процеса на процеса

Одиторът избира изискванията от листата и в плана, който се предписва, когато, както с помощта, от която ще ги провери.

Например, за проверка на изискването "1.2. Уместността на документацията "одиторът назначава няколко интервюта с служителите на Банката, които са отговорни за определени документи и го записва в плана.

Провеждане на одит на QMS (най-високо ниво) по план и пълнене на листа

Вход: Контролен списък и план за одит на QMS (най-високо ниво).

Изход: Запълнен контролен списък на одита на QMS (най-високо ниво).

Одиторът оценява изпълнението на всяко изискване от проверката за проверка, използвайки избрания метод за оценка (изброявания на персонала на банката, изучава документацията, следи дейността на банката). След това поставя знак за съответствие / несъответствие и показва доказателствата, които това потвърждава.

Изготвяне на доклада за резултатите от вътрешния одит на QMS (най-високо ниво)

Вход: Запълнен контролен списък на одита на QMS (най-високо ниво).

Изход: Доклад за резултатите от вътрешния одит на QMS (най-високо ниво).

Докладът за резултатите от вътрешния одит на СМС съчетава всички завършени проверки по реда на изискванията. Посочен е общият брой на откритите несъответствия, заключения и заключения.

Излезте: Планирайте чрез коригиращи и предупредителни действия за SMC (най-високо ниво)

Най-спешните и важни действия се извършват веднага след развитието.
Действия, изискващи участието на значителен труд и. \\ T финансови ресурсиИзвършени през следващия период на работа на SMC.

Маса. 2. Списък за регистрация за вътрешен одит на QMS (горното ниво)

№	Търсенето	Метод за оценка
1.	QMS документация
1.1.	Списък (пълнота) на документацията - съответствие с ISO 9001	Проучване на документацията
1.2.	Уместността на документацията
1.3.	Документация за съдържание - съответствие с ISO 9001	Проучване на документацията
2.	SMM процеси
2.1.	Списък на задължителните процеси на СУК - съответствие с ISO 9001	Проучване на документацията, анкетата
2.2.	Функциониране на SMK (планиране и изграждане на SMC, анализ на СУК от ръководството) - производителност в съответствие с ISO 9001. Поддържане на записи.	Проучване на документацията, проучването, наблюдението
3.	Организационна структура SMK.
3.1.	Присъствието на официално назначен представител на ръководството на СУК и неговите правомощия.	Описание на работата Директор за качество, поръчки.

3.3. Одитен процес

Правилата за провеждане на одита на процеса, подобен на правилата за одит на СУК (най-високо ниво), само процесът на одит вече е процесът. Следователно ние даваме списък на процедурите и действията без допълнителни коментари.

За да се извърши одитът на процеса в процес методично правилно и ефикасно, той трябва да включва квалифициран одитор от качественото обслужване.

Така че, командата на процеса при извършване на одит изпълнява.

Запознаване с документация за вътрешен одит
Разработване на план за одит на процеса
Вход: Процес на одит на листа (единичен шаблон)
Изход: план за одит на процеса.
Провеждане на одит на процеса съгласно план за план и пълненеВход: Планиране и контрол на одита на процеса.
Изход: Попълнете процеса на одит на контролния списък.
Изготвяне на доклада за резултатите от одита на процеса и прехвърляне към качествената служба
Влезте в списъка за проверка на одита на процеса.
Изход: Доклад за одиторския процес.
Разработване на коригиращи и превантивни действия за резултатите от одита
Излезте: План за действие и предупреждение за процеса.
Извършване на оперативни корективни и предупредителни действия

3.4. Получаване и обобщаване на доклади за одитните процеси от екипите на процесите

Докладите за резултатите от всички одити трябва да се събират заедно за по-нататъшна работа с тях.