Ichki auditorning chek varag'iga misol. Nazorat ro'yxati nima? Nazorat ro'yxati: misol

Ishga ijodiy, ehtiyotkorlik va jiddiy munosabat muhim tarkibiy qismdir zamonaviy biznes. Biroq, ijodiy boshlanish har doim kutilmagan ish, mehnatni baholashdagi noaniqlik bilan chambarchas bog'liq edi, tugallangan ishning narxini aniqlashtirish zarurati.

Yuqori malakasini talab qilmaydigan va oddiy harakatlar ketma-ketligini aniq va sifatli bajarish orqali hal qilinishi mumkin bo'lgan ko'plab vazifalar mavjud. Tekshirish ro'yxati muammoni hal qilish uchun ushbu parametr.

Arizaning g'oyasi doirasi

Oddiy operatsiyalarning ketma-ketligi bajariladigan mas'uliyatli vazifalarni hal qilish uchun ishlatiladi malakali mutaxassislarVa oddiy ishchi, talaba yoki maktab o'quvchisi bilan shug'ullanadigan boshqa vazifalar uchun.

Tekshirish ro'yxati, iloji boricha sodda va lakonic, ammo to'liq amalga oshirilishi kerak bo'lgan to'liq harakatlar namunasidir.

samolyot o'chirildi;
do'konga o'ting va onamni sotib oling;
biznesni qurish;
maqsadga erishish;
biror narsa uchun biror narsa tekshiring yoki qiling.

Konveyer bir vaqtlar sanoatda inqilobni amalga oshirdi va bu nafaqat oddiy tafsilotlarni, balki murakkab mashinalar, mexanizmlar, oziq-ovqat, sport, kiyim-kechak, poyabzal.

Tekshirish ro'yxati o'nlab zarur bo'lgan o'nlab zarur bo'lgan, oddiy harakatlar:

mukammal oddiy harakatlar oddiy, nimadir qilish uchun shartsiz ko'rsatma;
ideal indikatsiya variantlar yaratmaydi, ammo quyidagi harakatlar navbati bilan qat'iy bajariladi;
yirtli harakatlar yo'q, hamma narsa reja asosida va har bir varaqdagi element tarkibiga qarab qat'iy bajariladi.

Maqsad (vazifa) katta va bir varaqda hech qanday echim mos kelmasligi mumkin. Biroq, ma'lum bir vaqtlar davomida ketma-ket turli ishchilarda amalga oshiriladigan bir nechta tekshiruv varaqlarini oldini olmaydi.

Muammolarni rejalashtirish

Rejalashtirish har qanday holatning muhim tarkibiy qismidir. Tekshirishlar ro'yxati nafaqat muammoni hal qilish rejasi, balki reja. Kutilmagan vaziyat yuzaga kelganda, kutilmagan vaziyat yuzaga kelganda, baxtsiz hodisa yoki tabiiy ofatni, bolalar lagerida bir muncha vaqt davomida baxtsiz hodisalar rejasi amalga oshiriladi. Institut yoki maktabda darslar jadvali, shuningdek, "oddiy aql" uchun sinov mahsulotidir, chunki ushbu turdagi tekshiruvlar ro'yxati mavjud. Masalan, hatto yoki toq kunlar, haftalar.

Erkak har doim qilgan hamma narsani rejalashtirgan, ammo u ongsiz ravishda qilgan. "Tekshirish ro'yxati" tushunchasining ko'rinishi oddiy va odatiy ongsiz ongli ravishda ongli ravishda yangi qiymat va yangi sifatni oladi.

O'zidan, bu atama nisbatan yosh, ammo uning g'oyalari tarixi va undan foydalanish yuzlab yillar davom etmoqda. Ehtimol, qadimgi zamonlarda oddiy harakatlar ketma-ketligini tartibga solish bilan birinchi papirus, aks holda qadimiy tsivilizatsiyalar, shuningdek ularning pasayishining sabablari kabi.

Namuna: Jin FTPni o'rnatish bo'yicha tekshirish ro'yxati

Bu namuna, ko'p yillar davomida ishlatilgan namuna. UNICKINOIOD uslubida yozilgan hech narsa bu erda o'rnatilmagan, ammo amaliy.

Umuman olganda, bunday tekshiruvlar tizim ma'muri tomonidan amalga oshirilgan uzoq muddatli ma'muriyat natijasida tug'iladi. Qoida tariqasida, ikki yoki uch yildan so'ng, yuzlab qurilishlardan so'ng, administrator o'z-o'zidan va hamkasblariga shunday yozadi. Bu haqiqiy tekshirishlar ro'yxati: xunuk, ammo amaliy.

Chiroyli imtiyozli tekshirishlar ro'yxatining namunasi

Bu erda hamma narsa to'g'ri yozilgan, ammo bu cheklar ro'yxati emas. Xususan, "logotip" birinchi navbatda fe'llar:

yaratmoq;
qanday yaratish kerak;
nimani hisobga olish kerak;
nimani tashlash kerak.

Har bir bunday fe'l bir nechta tavsiyalar bo'lishi kerak.

Shioriga murojaat qilish aqlli, ammo shiori yaratish - bu uzoq amaliyotdir (real jonli internetda mehmonlarning massasi), shuningdek, cheklov qo'llanilmaydi.

Va shuning uchun har bir elementda.

Haqiqatan ham Boeing 737 uchun "uchib ketish" tekshirishlar ro'yxati (parchasi)

Cheklar ro'yxati qanday bezatilishi kerak. Ibora oddiy javob. Ya'ni oddiy harakat va oddiy natijalar.

Bu faqat hujjatning parchalanishi va yozma ingliz tiliAmmo ushbu holatda bu til muhim emas, balki harakat deklaratsiyasining aniqligi va uni amalga oshirish natijasini tekshirish.

Ilovaning sinov yo'nalishlari

Aniq harakatlar rejasining amaliy qo'llanmalari:

sport;
buxgalteriya hisobi;
korxona mahsulotlarini tekshirish;
kompaniya auditi;
tergov faoliyati;
yugurish kosmik kema va hokazo.

Deyarli hayot va inson faoliyatining deyarli har qanday sohasi turli xil kichik rejalar doirasida aniqlanishi mumkin: № 2, №2, № 3 va boshqalarni tekshirish ro'yxati.

Amaliy faoliyatni qat'iy tartibga solish sohasidagi faoliyat mas'uliyatiga, masalan, operatsiyaga mas'uliyatli, masalan, jismoniy xodimlar, barcha ishtirokchi shifokorlar va hamshiralar, ularning vakolatlari bo'yicha qat'iy belgilangan ro'yxatni amalga oshiradi. Odatda hamma narsa "mashinada" amalga oshiriladi, ammo professional etika barcha harakatlarni "qog'ozda" bajarish uchun barcha harakatlarni talab qiladi.

Tekshirish ro'yxati, oziq-ovqat, bolalar tovarlarini ishlab chiqarish va sinovni, mashinalar va mexanizmlarning ishlashini sertifikatlash va sinovdan o'tkazishdagi ajralmas hujjatdir.

Internet texnologiyalari va oddiy operatsiyalar

Har qanday operatsion aralashuv yuqori jarrohlik talablarini talab qiladi. Ammo bu oddiy operatsiyalarni to'g'ri bajarishni talab qiladi. Xususan, operatsion stoldagi barcha vositalar aniq ayrim joylarda bo'lishi kerak, nafaqat fiziologik, balki axloqiy jihatdan ham operatsiya uchun tayyorlanishi kerak.

Tekshirish ro'yxati (harakatlar ketma-ketligi namunalari) - algoritm emas, balki dasturlarni amalga oshirishni ushbu so'zning to'g'ridan-to'g'ri qiymatida amalga oshirishga va juda ko'p tartibda amalga oshirishga olib keladi, Ammo juda muhim operatsiyalar.

Veb-manbani yaratish kamida uchta Apache, PHP va MySQL yoki uning akusiyasini boshqa server, boshqa tarjimon va ma'lumotlar bazasi asosida talab qiladi. Ushbu uchlikni o'rnatish - bu harakatlarning minimal aniq ketma-ketligi.

Bu erda xato hamma ishning iloji yo'q. Zamonaviy Internet dasturlash server algoritmlari, tarjimon va brauzer dasturlash tilini "deb o'ylamang", ammo biror narsa tushunilmagan bo'lsa, u aniq "qilmang", deb ta'riflanadi.

Jurnaldagi yozuv xatosi shartnomasi e'lon qilinadi, ammo ko'pincha jurnalda qayd etilgan, muammoni izlash uchun etarli emas.

Onlayn dasturlash: murakkab muammolarning oddiy echimlari

Nazorat ro'yxati muammoning echimidir. JavaScript va PHP-dagi Internet dasturiy amaliyot, xususan, ob'ektga yo'naltirilgan xat bilan, ikkita echim echimiga ruxsat beriladi:

Professional sezgi.
Sinov ishi.

Uchdan bir qismi yo'q. Dasturlash vositalarida sinov vositasi juda rivojlangan. Kodni tekshirish uchun qo'shimcha qo'shimcha vositalar mavjud va dasturlash tilini ishlab chiquvchilari xatolar va muammolarni bartaraf etishda xatolar va harakatlar ko'p vaqt va kuch sarflaydilar.

Ammo ob'ektning quyi sathida qaysi bir darajani belgilang umumiy tizim Kodeksning faqat yaratuvchisi, quduq yoki ilg'or sinov ishi, tajribali ustaning qo'lini yaratishga yuz berdi.

Kod darajasida ideal echim - bu kod darajasida, shaxsni emas, balki o'z funktsional imkoniyatlarini ijro etishni va boshqa ob'ektlar bilan munosabatlarini nazorat qiladi.

Internet targ'obkasi, SEO

Internet ommaviy tashrif buyurgani uchun (va "sinov mahsuloti sifatida" Test-Reklamalar "mavzusida mavjud bo'lganligi sababli, har doim Massasi g'oyalari oqimi. Mutlaqo ahamiyatli ketma-ketliklar taklif qilindi va to'liq pul bo'sh va asossiz asoslarda ovozsiz xaridorlardan g'oyib bo'ldi.

texnik komponent;
tarkibning ichki idealizatsiyasi;
resursning yadrosining semantik to'ldirish;
tarkib: Bu va qanday bo'lishi kerak;
tijorat lahzasi, resurslarni monetizatsiya qilish;
tashqi holatlar;
reklama mintaqasi;
mehmonning tasviridagi xulq-atvor va boshqalar.

Ammo aqlli so'zlarning maqsadi pul edi. Tekshirish varaqalari mualliflarining "ishi" ni to'laydigan qabul qiluvchi xaridorlar bunday mahsulotlarni ishlab chiqarishni rag'batlantirdi, bu umuman yaxshi emas. Ammo bu jarayon reklama mavzusi maksimal chegara va axborotni umumlashtirish uchun yaratilgan sharoitlarni kengaytirishiga olib keldi.

Ma'lumot sohasida ko'payish - tabiiy jarayon, va bugungi kunda haqiqiy reklama istaganlar o'z resurslari Har qanday variantda:

o'z salohiyatlari orqali minimal xarajatlar;
malakali sehrgar orqali maksimal xarajatlar.

Bugungi kunda tekshiruv ro'yxati bugungi kunda uning rasmiy qismida kerakli va maqsadga erishgan maqsadga erishgan maqsadga erishish uchun mutlaqo erkinlikdir.

Oddiy g'oyalarning virtual makon

Hayotdagi moddiy komponent, ishda, umuman ijtimoiy-iqtisodiy sohada erishilgan barqarorlik sifatida. Istaganlarning muvaffaqiyatli yutuqlari uchun asosiy asos aniq bo'ldi. Nazorat ro'yxati - ijodiy komponent virtual kosmikka qanday kirganiga misol.

Iste'molchilar va g'oyalar mualliflarining malakasi darajasi yangi sifatga o'tdi. Bu pozitsiyani tiklaydi va yangi vazifalar va yangi echimlarga ehtiyoj paydo bo'lishiga olib keldi. Dunyo yana mukammal bo'ldi va yangi sifat oldinga va tabiiy qadam tufayli bo'ldi.

4-betda (28) jurnalida biz muallifimizning maqolasini, bosh direktor "Xalqaro menejment, sifat, sifatli," Oziq-ovqat xavfsizligini boshqarish tizimlarining asosiy tendentsiyalari va auditi natijalari "nomli" xalqaro menejment "kompaniyalari guruhi. Ilova sifatida ushbu material Va yangi auditorlarga yordam berish uchun biz nazorat varaqasining kengaytirilgan versiyasi bilan tanishishni (4-jadvalda keltirilgan) ular tizimning ishlashini yaxshilash uchun foydalanishni taklif qilamiz.

Kritik hududlar					Harakat qilmoq
Provayderlar bilan ishlash
1. Tasdiqlangan etkazib beruvchilar	□		□		□
2. Barcha etkazib beruvchilar SMBPPni amalga oshirdilar va ular ISO 22000 sertifikati (Brc, IFS, FSSC 22000) o'tkazildi	□		□		□
3. Barcha yangi etkazib beruvchilar PRP protsedurasi bo'yicha baholanadi, muhim audit olib borilmoqda.	□		□		□
Qabul qilmoq	□		□		□
4 xodim xavfsizlik muammolarini xabardor qilmoqdalar oziq-ovqat mahsulotlari Kiruvchi mahsulotlarni qabul qilganda?					□
5. Savollarga javob berayotganda, xodimlar oziq-ovqat mahsulotlarini etkazib berish vositasini tekshirish paytida oziq-ovqat xavfsizligi omillarini bilishadi	□		□		□
6. Tasdiqlangan etkazib beruvchilardan barcha xaridlar	□		□		□
7. 7.3.3 dagi barcha xarid xom ashyosi tavsifi mavjud. ?	□		□		□
8. Ushbu yozuvlar qabulxonada mavjudmi?	□		□		□
9. Qabul qilish yozuvlari yozma protseduralarga rioya etilishini namoyish etadimi?	□		□		□
10. Barcha muzlatgichlar va muzlatgichlarning harorat monitoringimi?	□		□		□
11. Mahsulotlar kerakli harorat va namlikni saqlaydimi?	□		□		□
12. Talablar bilan barcha hujjatlar mavjudmi?	□		□		□
13. Doimiy monitoring o'tkaziladi transport vositasiOziq-ovqat mahsulotlarini etkazib berish?	□		□		□
14. Transport talablari bilan hujjatlar mavjudmi?	□		□		□
15. Yetkazib berish uchun barcha shakllar to'ldirildi	□		□		□
Yog'och va shisha siyosati
16. Ishlab chiqarish hududida shisha va yog'och yo'qmi?	□		□		□
Belgilash va kuzatuv
17. Saqlash uchun barcha tez buziladigan mahsulotlar aniq ko'rsatilgan, sotib olish sanasi aks etadi va ular amal qilish muddati tugaguncha ishlatiladi	□		□		□
18. Saqlash holatida oldindan tayyorlangan barcha mahsulotlar va ish mahsulotlari aniq belgilangan.	□		□		□
Saqlash
19. Barcha omborlarda oziq-ovqat mahsulotlari polda saqlanmaydi, devorlar yuzasi bilan aloqa qilmaydimi?	□		□		□
20. Saqlash idishlarida barcha mahsulotlar yopiq va mahsulot nomi, ishlab chiqarish sanasi bilan yozuvlar mavjudmi?	□		□		□
21. Yaxshi holat bilan qadoqlash kerakmi?	□		□		□
22. FIFO tomonidan jo'natilgan barcha mahsulotlar (birinchi bo'lib, birinchi chapga)?					□
23. Yetarli joyni saqlash uchunmi?	□		□		□
24. Potentsial xavfli yoki yoshartirilgan mahsulotlar uchun maxsus maxsus zona bormi?	□		□		□
25. Oziq-ovqatlardagi harorat va namlik me'yoriy talablarga javob beradi, qayd etilgan, yozuvlar o'tkaziladimi?	□		□		□
26. Saqlash joylarida pishirilgan mahsulotlarni xom ashyodan zaharlanishning oldini olish uchun ishlatiladigan ovqatlar saqlanadimi?	□		□		□
27. Tayyor mahsulotni xom ashyodan zaharlashning imkoniyatlari yo'qmi?	□		□		□
28. Allergenlar bilan barcha taom alohida saqlanadimi?	□		□		□
29. Oziq-ovqat mahsulotlarining infratuzilmasi yaxshi holatda, i.e. Devorlarda yoriqlarsiz, pol konditsionerlaridan konditsionerlardan kondensatsiyasizmi?	□		□		□
30. Eshik jihozlari yaxshi holatda?	□		□		□
31. Yuqorida aniqlangan barcha nomuvofiqliklar uchun tuzatish ishlari ishlab chiqilgan, tegishli yozuvlar mavjudmi?	□		□		□
32. Kimyoviy moddalar va yuvish vositalari alohida saqlanadi, ularga kirish cheklanganmi?	□		□		□
33. Xayriyalarda zararkunandalar yo'qmi?					□
34. Hammasi kerakli uskunalar Aylantiring va kalibrlash?	□		□		□
35. OPRP bayonotlari yozuvlari o'tkaziladi, barcha kompakt-disklar o'z vaqtida bajariladi, muammoni hal qilgandan keyin yozuvlar mavjud	□		□		□
Tozalash (tozalash)
36. Tozalash qulay joyda va u bilan tanishmi?	□		□		□
37. Tozalashni amalga oshirish uchun barcha zarur ma'lumotlarni o'z ichiga oladi: Yuvish vositalarini, ulardan foydalaniladigan kimyoviy moddalarni tayyorlash bo'yicha ko'rsatmalar, ular uchun mas'ul va hokazo.	□		□		□
38. Barcha rasmiylashtirish jadvallari o'z vaqtida amalga oshiriladi.	□		□		□
39. Tozalashni samarali tozalash uchun barcha tegishli uskunalar va o'rnatmalar mavjudmi?	□		□		□
40. Tozalashni tozalashni yaxshi tozalash uchun uskunalar yaxshi holatda, texnik holatlarga muvofiq saqlanadimi?	□		□		□
41. Ishlayotgan yuzalar uchun dezinfektsiyalash vositasi mavjud va ular har doim ovqat pishirish paytida foydalanishlari mumkinmi?	□		□		□
42. Kimyoviy moddalarni tozalash to'g'ri ishlatiladi?	□		□		□
43. Erkinlik xavfsizligi kimyoviy moddalari mavjud?	□		□		□
44. Tozalash ko'rsatkichini tekshirish muntazam ravishda amalga oshiriladimi? Mehnatni oladimi? Javoblar tahlili bormi?	□		□		□
45. Tozalash uchun barcha kimyoviy moddalar oziq-ovqat mahsulotlaridan alohida omborda saqlanadimi?	□		□		□
46. \u200b\u200bBarcha kimyoviy moddalar idishlarda saqlanadi va imzolanganmi?	□		□		□
47. PRP-ga kiritilgan barcha yangi uskunalar					□
48. Sealtresning ishi to'g'ri va belgilangan tartibda xizmat qiladi. Aloqada bo'lgan yuzalar toza suv bilan yuviladi	□		□		□
Asboblar va jihozlarga texnik xizmat ko'rsatish
49. Barcha jihozlar yaxshi holatda va o'z vaqtida tuzatilmoqdami?	□		□		□
50. Drenaj shamollatish yoritish o'z vaqtida saqlanadi	□		□		□
51. Uskunalarni ta'mirlash uchun arizalar o'z vaqtida amalga oshiriladi	□		□		□
52. Buzilgan uskunalar ishdan alohida	□		□		□
53. Fitti ishlov berish ish holatida, yoriqlar yo'q	□		□		□
54. Tashuvchilar tarkibida ovqatlanish Idishlar va chiplarsiz	□		□		□
55. Barcha asosiy uskunalar, bunday sovutgichlar, muzlatgich pechlari, uskunalar issiqlikni davolash, haroratni boshqarish moslamalari	□		□		□
56. CCC monitoringi bilan bog'liq barcha jihozlar ishoniladi	□		□		□
57. Barcha qurilmalar ishlaydigan va yoriqlarsiz yuzadagi barcha qurilma	□		□		□
58. Binolar, inshootlar va uskunalarni profilaktika tekshiruvi va ta'mirlash bo'yicha dasturlar mavjudmi?	□		□		□
59. Barcha lampalar uzatmaydigan himoya bilan qoplangan	□		□		□
Zararkunandalarni boshqarish
60. PRP zararkunandalari mavjud		□	□		□
61. zararkunandalarni nazorat qiladi		□	□		□
62. Ixtisoslashgan xizmat bilan shartnoma mavjud		□	□		□
63. BaITT kartalari (tuzoqlari) mavjud		□	□		□
64 ta yem joyi (tuzoqlar) xodimlar uchun ma'lum		□	□		□
65. Barcha pois sertifikatlarga ega		□	□		□
Isrof qilmoq
66. Chiqindilarga PRP bormi?		□	□		□
67. Chiqilgan tanklardagi tanklarni to'ldiradimi? Tanklar joylashgan joyni aniqladimi?		□	□		□
68. Rang va shaklda chiqindilar tanklardan mos mahsulotlar uchun tanklar bilan farq qiladimi?		□	□		□
69. Chiqindi idishlari aniq bir davrlarda toza va bo'sh tarkibda mavjudmi?		□	□		□
70. Bosib chiqarish joylari (chiqindilar to'plami) ishlab chiqarish ustaxonalaridan chiqariladimi?		□	□		□
Shaxsiy gigiena
71. Gigiena pRP bormi? XTKNN guruhining rahbari tomonidan shaxsiy gigienani muntazam ravishda monitoring qilish amalga oshiriladi, barcha tuzatish ishlari darhol amalga oshiriladimi?		□	□		□
72. Barcha yuvinish shoxlari mos ravishda jihozlangan va ishlab chiqarish ustaxonalariga, oyoq pedati yoki sezgir nazorati bilan shug'ullanadimi?		□	□		□
73 Issiq suv borligi, suyuq sovun va qog'oz sochiqlar		□	□		□
74. Xodimlar qo'lqoplardan foydalanadi		□	□		□
75. Zararliklar, soatlar		□	□		□
76. Oziq-ovqat va oziq-ovqat qabul qilish maxsus belgilangan joylarda amalga oshiriladimi?		□	□		□
77. Xavfsiz kiyim va bosh kiyimdagi ishlab chiqarish ustaxonalari xodimlari?		□	□		□
78. Barcha xodimlar javobgarlikni o'z vaqtida tushunadilar va o'z vaqtida hisobot berishadi.		□	□		□
84. Bemor ishchilariga ishlashga ruxsat berilmaydi?		□	□		□
79. Tez yordam yordami suvdan himoyalangan yorqin rangda bo'yalgan va bo'yalgan		□	□		□
80. To'liq xodim oziq-ovqat xavfsizligi talablariga javob beradimi?		□	□		□
81. Barcha xodimlar shaxsiy gigiena va oziq-ovqat xavfsizligiga ta'sir ko'rsatdimi?		□	□		□
O'qitish va moslashtirish
82. Hammasi SMBPP-da o'qitilganmi?		□		□	□
83. Barcha ishchilarning o'quv materiallari mavjud.		□		□	□
84. Hammasi yangi xodimlar Kasallik haqida xabardor qilish, qo'lni yuvish / qo'lqop va shaxsiy gigiena talablarini qondirish zarurligini o'rgatish		□		□	□
85. Barcha xodimlar kerakli malakani o'z ichiga oladi.		□		□	□
O'quv yozuvlari muntazam ravishda amalga oshiriladimi?		□		□	□
Potentsial xavfli mahsulotlar va shikoyatlarni boshqarish
87. Majburiy hujjatlashtirilgan tartibdami? Barcha voqealar, mahsulotlar to'g'risidagi shikoyatlar ro'yxatga olinadi va majburiy tuzatish ishlari amalga oshiriladi.		□		□	□
Mahsulot sotish
88. Jarayon tartibi mavjudmi yoki barcha fikr-mulohazalar mavjudmi?		□		□	□
89. Barcha talab qilinadigan shakllar to'ldiriladimi?		□		□	□
Mahsulotlar ishlab chiqarish
90. Muzlatishdan oldin ishlab chiqarish yoki amalga oshirishdan oldin ishlab chiqarishning barcha bosqichlarida 2 soat / 4 marta ishlatiladi?		□		□	□
91. Allergenlar bilan oziq-ovqat mahsulotlari alohida tayyorlanmoqda?		□		□	□
92. Barcha salatlar etkazib berishdan oldin tayyorgarlik ko'rmoqda?		□		□	□
93. Gigiena va sanitariya uchun barcha kimyoviy moddalar ro'yxatga kiritilgan		□		□	□
94. Kontaminatsiyani oldini olish uchun asbob-uskunalar va qurilmalardan to'g'ri foydalanish?		□		□	□
95. Qavatni tozalash uchun hujjatlar?		□		□	□
96. Barcha aniqlangan nomuvofiqliklar bo'yicha kompakt-disk o'tkazildi?		□		□	□
97. Hammasi aloqa qiladigan barcha yuzalar tozami?		□		□	□
98. Kontaminatsiyani oldini olish uchun barcha kimyoviy moddalar alohida saqlanadi?		□		□	□
99. Xorijiy aralashmalar qanday bo'lish kerakligini ogohlantirish?		□		□	□
100. Barcha jihozlar yaxshi ishlaydimi?		□		□	□
101. Barcha jihozlar toza?		□		□	□
102. Chiqzul muntazam eksport qilinadi?		□		□	□
103. Xodimlar oziq-ovqat xavfsizligi bilan xavf ostida bo'lgani qanday?		□		□	□
101. Xodimlar CCT va mas'ul o'qitilgan monitoring qayerdaligini bilishadi, kritik chegaralarni va CDni biladi		□		□	□
105. Himoya kiyimidagi xodimlar?		□		□	□
106. Kadrlar shaxsiy gigiena talablariga javob beradimi?		□		□	□
107. Kasallik ishlab chiqarish hududida mavjud emasmi?		□		□	□
108. Gigiena, yuvinish vositalari, shoular, Sranpessuazalar uchun zarur vositalar mavjudmi?		□		□	□
109. Shaxsiy buyumlar alohida-alohida saqlanadi va oziq-ovqat mahsulotlari bilan aloqa qilmaydimi?		□		□	□
Muzdan tushirmoq
110. Barcha mahsulotlar muzlatgichda muzdan tushirish?		□		□	□
111. Barcha xom mahsulotlar alohida-alohida belgilanadimi?		□		□	□
112. Barcha echib olingan mahsulotlar yopiq va belgilanganmi?		□		□	□
113. Muzlatish vositasidan olib tashlash sanasi, sanasi va vaqti belgilanadimi?		□		□	□
114. Barcha muzdan tushiriladigan mahsulotlar belgilanganmi?		□		□	□
115. Sovuq mahsulotlari muzlatgichdan olib tashlanganidan keyin 3 kundan kechiktirmay foydalaniladimi?		□		□	□
116. Yuqorida aniq bo'lmagan nomuvofiqliklar bo'yicha barcha kompakt-disklar tomonidanmi?		□		□	□
Issiqlikni davolash
117. Xodimlar CCT va Jurnaldagi rekordni bilishadi?		□		□	□
118. Monitoring chizig'iga to'ldirilganmi?		□		□	□
119. Qo'llar bilan to'g'ri aloqa qiladigan qo'lqoplarmi?		□		□	□
Fikroorganizmlar, fizik va kimyoviy xavflar, issiqlik bilan ishlash jarayonida allergenlar bilan ifloslanishni oldini olish uchun barcha PRP to'liqmi?		□		□	□
121. Himoyachilar shaxsiy gigiena talablariga javob beradi va ushbu talablarni biladi?		□		□	□
134. Barcha issiqlik ishlov berish uskunalari tozami?		□		□	□
122. Laboratoriya kimyoviy va mikrobiologik ifloslanishga olib keladi?		□		□	□
123. Krosst ifloslanish qobiliyatlari yo'qmi?		□		□	□
124. Barcha xodimlar salomatlikmi?		□		□	□
125. Haroratni ro'yxatga olish moslamalari ishoniladimi?		□		□	□
126. Pishirgandan keyin ifloslanish xavfini boshqaradimi?		□		□	□
Sovutish
127. Sovuli xonada rejim rejimida kuzatiladimi?		□		□	□
128. CCT, OPRP-da boshqarish va / yoki monitoring uchun zarur boshqarish vositalari. Sovuq xonalarga egamisiz?		□		□	□
129. Barcha kerakli hujjatlar mavjudmi?		□		□	□
130. Agar iloji bo'lsa, barcha soviqilgan oziq-ovqat yopiqmi yoki muz zarba beradimi?		□		□	□
131. Barcha sovutgichlar va muzlatgichlar mahkam yopiq, muhrlar bormi?		□		□	□
132. Barcha tayyor mahsulotlar em-ashyo bilan em-xashakdan himoyalangan.		□		□	□
133. O'z vaqtida CD?		□		□	□
134. Harorat va sovutish vaqti belgilangan talablarga javob beradimi?		□		□	□
135. Sovutish paytida ifloslanishni oldini olish uchun barcha PRP qabul qilindimi?		□		□	□
135. Barcha konteynerlar belgilanganmi?		□		□	□
Qadoqlash
137. Kerakli shakllar to'ldiriladimi?		□		□	□
138. Haroratni monitoring qilish, namlik olib keladimi?		□		□	□
139. Xodimlar shaxsiy gigiena talablarini biladilar va ularga rioya qiladi?		□		□	□
140. Darhol to'g'ri harakatlar amalga oshiriladimi?		□		□	□
141. Barcha PRP amalga oshiriladi, xodimlar ularni biladimi?		□		□	□
142. Xodimlar qo'lqoplarda ishlaydi?		□		□	□
143. Toza qadoqlash boshqariladimi?		□		□	□
144. Zararkunandalarni boshqarishmi?		□		□	□
Tashish
145. Transport PRP amalga oshiriladi		□		□	□
146. Barcha oziq-ovqat mahsulotlari tashish paytida tegishli haroratda qadoqlanadi va saqlanadi		□		□	□
147. Haroratni tushirishdan oldin boshqariladimi?		□		□	□
179. Barcha mahsulotlar ifloslanishdan himoyalanganmi?		□		□	□
148. OPRP nazoratidagi yozuvlar o'tkaziladi? Ular transport vositasidami?		□		□	□
149. Barcha haydovchilar oziq-ovqat xavfsizligi talablari bilan tanishmi?		□		□	□
150. Tayyor mahsulotlar va xom ashyo bir vaqtning o'zida tashilmaydimi?		□		□	□
152. Darhol to'g'ri harakatlar amalga oshiriladimi?		□		□	□
152. Tashish paytida barcha xavfli omillar aniqlanganmi?		□		□	□
Iste'molchilar / ichki shikoyatlar
153. Barcha nomuvofiqliklar ro'yxatga olinganmi?		□		□	□
154. Xodimlar mahsulot xususiyatlarini bilishadi (7.3.3.)?		□		□	□
155. Shikoyatlar bilan ishlash uchun mas'uliyat va kuchlar aniq taqsimlanganmi?		□		□	□
156. Xodimlarga iste'molchilarning shikoyatlari haqida ma'lumot beriladimi?		□		□	□
157. Harakatlar har tomonlama nomuvofiqliklar va shikoyatlar bo'yicha amalga oshiriladimi?		□		□	□
Mahsulotlar va jarayonlarning o'zgarishi
158. Barcha mahsulotlarning tavsifi bormi?		□		□	□
159. Jarayonga o'zgartirish kiritishda, tekshirish amalga oshiriladimi?		□		□	□
160. Uskunani o'zgartirganda, PRP, OPRP-ga tuzatishlar amalga oshiriladi		□		□	□
161. O'zgarish paytida xodimlar olib boriladimi?		□		□	□
162. Barcha shikoyatlar o'zgarishlarga olib keldimi?		□		□	□
Oziq-ovqat xavfsizligini boshqarish tizimi Hujjatlar
163. Oxirgi audit bo'limda 12 oy davomida Chesda bo'lib o'tdi		□		□	□
164. Barcha kerakli dasturlar yangilanadimi?		□		□	□
165. Barcha hujjatlar ma'qullangan va tegishli		□		□	□
166. Tizimni tarqatish sohasi o'zgartirilmaganmi?		□		□	□
167. XTKNN guruh a'zolari oldingi tarkibda qoldilarmi?		□		□	□
168. Mahsulot tavsifi o'zgarmadi		□		□	□
169. Oqimga oqim diagrammalari (texnologik sxemalar) tegishli		□		□	□
170. Hazard tahlili		□		□	□
171. Oziq-ovqat xavfsizligi maqsadlari amalga oshiriladimi?		□		□	□

Muammo haqida hisobot

Esingizda bo'lsin, ichki auditlarga ISO 9001: 2015 talablarining ikki qismini ajratdik. Biz asosan birinchi qism haqida gapirdik. ISO 9001 qolgan qoidalari bo'yicha amaliy amalga oshirilishi yanada murakkablashadi. Biroq, bu vazifa har kimning elkasidagi. Albatta, ma'lum bir jarayonning o'ziga xos xususiyatlariga bog'liq. Ma'lumki, ko'plab kompaniyalar tadbirlarni baholash bo'yicha kurslarni baholash bo'yicha navbatdagi kompaniyalar (KPI - asosiy ish ko'rsatkichlari, masalan, ISO 9001: 2015 yilda erishilganda. , Ushbu ko'rsatkichni jarayonning holati to'g'risida xulosa chiqarish qobiliyatiga ega bo'lgan aniq ko'rsatkichni o'lchash.

Agar ppi jarayonlari egalari tomonidan amalga oshirilgan va qo'llab-quvvatlasa, bu haqda ushbu KPI asosida SMMning samaradorligini hisoblash ichki auditni tekshirish elementlaridan biri sifatida kiritilishi mumkinligini aytaman. Agar KPI tekshirilgan kompaniya amaliyotiga kiritilmagan bo'lsa, ushbu jarayon egasi uchun savollarni kiritish uchun savol tug'diradi: u o'z jarayoni samarali ekanligini qanday belgilaydi. Buni aniqlash, siz ichki audit jarayonidan ko'proq narsaga erishasiz.

Asosiy ish ko'rsatkichlari haqida ko'proq ma'lumot olish, sahifaga tashrif buyuring.

Audit ob'ekti quyidagilar bo'lishi mumkin: SMS (yuqori darajadagi), jarayon, bo'linish, axborot tizimi va boshq.

Ushbu protsedura modeli anjirda ko'rsatilgan. 13.

SMC Bankning ichki auditini yuritishda foydalanish tavsiya etiladi xalqaro standart ISO 19011 "Sifat menejmenti tizimlari va / yoki atrof-muhitni boshqarish tizimlari auditi uchun ko'rsatmalar".

Bankning SMS va bank jarayonlarining auditi auditi auditi auditini audit o'tkazish uchun zarur bo'lgan hujjat shablonlari [1] da beriladi.

Anjir. 13. Smkning ovozi eshitildi.

SMS arxitekturasi 2 darajadan iborat bo'lsa (3 va 4-rasm), shundan so'ng JMS ichki auditi 2 ta tegishli bosqichlarni (protseduralar) qo'shadi umumiy bosma "Auditga tayyorgarlik".

Auditga tayyorgarlik. Rassom: Sifat xizmati.
QMS ichki auditi (yuqori darajadagi). Rassom: Sifat xizmati.
Auditorlik jarayoni. Rassom: Jarayon jamoasi.

Ushbu qadamlarni batafsil ko'rib chiqing.

3.1. Auditga tayyorgarlik

Quyidagi funktsiyalardan iborat.

Ichki audit dasturini ishlab chiqish, muvofiqlashtirish va tasdiqlash

Chiqish: Ichki audit dasturi. Ichida ushbu hujjat Unda nomlar bilan barcha turdagi tekshiruvlar ro'yxati (kelgusi yil uchun) ko'rsatilgan. Har bir audit uchun, deyiladi: audit ob'ektlari ro'yxati, audit rahbarining nomi, audit davri.

Formation va o'qitish (agar kerak bo'lsa) Bankning ichki auditorlari guruhi

Audit dasturlarini ishlab chiqish bilan parallel ravishda auditorlarga ehtiyoj seziladi va o'rganiladi (agar kerak bo'lsa), bir guruh auditorlar, auditorlar har bir jarayonning yuqori darajadagi auditini audit qilishga tayinlangan, deya Asosiy auditor tasdiqlangan.

Ichki auditlarni o'tkazish uchun buyurtmani tayyorlash va nashr etish

Kirish: Ichki audit dasturi.
Chiqish: Ichki auditlarni o'tkazish tartibi.
Buyurtma audit dasturini, auditorlik dasturi va ularning majburiyatlari, jarayonlar jamoalari a'zolarining, boshqaruv guruhlari va bank xodimlarining ularni tekshirish paytida tasdiqlaydi.

Ichki audit bo'yicha o'quv va uslubiy materiallarni tayyorlash

Chiqish: Ichki audit uchun o'quv uslubiy materiallar

Jarayon auditi uchun yagona chek barglarini ishlab chiqish

Chiqish: Jarayon auditi uchun tekshirish varag'i (yagona shablon).
Cheklov ro'yxati - bu belgilangan talablarning bajarilishini tekshirish uchun auditor tomonidan foydalaniladigan jadval. Tekshiruv varaqasining parchalanishi (stolning 3 ustuni) jadvalda ko'rib chiqiladi. biri.

Tekshirish ro'yxati 6 ta ustundan iborat.

Qator raqami

Tekshirilgan talab

Bo'lingan savollar (agar kerak bo'lsa)

Talabning bajarilishini baholash usuli (hujjatlar, kuzatuv, so'rov va boshqalar)

Muvofiqlik / nomuvofiqlik belgisi

Audit sertifikati (auditor yozish va sharhlar)

Jarayonning barcha buyruqlari va auditorlar bir xil talablarga muvofiq jarayonlar auditini o'tkazishni amalga oshirish uchun jarayonni tekshirish uchun yagona tekshiruvlar ro'yxati zarur.

Ichki audit uchun hujjatlarni qayta ishlash buyrug'i

Chiqish: jarayon buyruqlari uchun ichki audit hujjatlari. Oldingi protseduralarda ishlab chiqilgan barcha hujjatlarni o'z ichiga oladi.

Jadval. 1. Jarayon auditi uchun tekshiruv varag'i (parchasi)

№	Talab qilmoq	Baholash usuli
1.	Hujjatlar va jarayon modellari
1.1.	Hujjatlarning to'liqligi (ro'yxat)	O'qish hujjatlari
1.2.	Hujjatlar va jarayon modellarining dolzarbligi	Hujjatlarni o'rganish, kuzatish, so'rovnoma
1.3.	ISO 9001 talablariga muvofiq modellar va hujjatlar tarkibi (agar ushbu jarayonga qo'yiladigan talablar bo'lsa) - masalan, mahsulotni ishlab chiqish, hujjatlarni boshqarish, talablar, xaridlar va boshqalar bilan ishlash.	O'qish hujjatlari
1.4.	Xodimlarning ishidan shoshilinch hujjatlarga kirish imkoniyati	Kuzatish, so'rovnoma
1.5.	Chop etilgan hujjatlarga rioya qilish elektron versiyalar	O'qish hujjatlari
2.	Jarayonni bajarish
2.1.	Jarayonning ijrosi tasdiqlangan qoidalarga va standartga muvofiq	Kuzatish, so'rovnoma
2.2.	Protseduralar va jarayonning boshqa jarayonlar bilan o'zaro ta'siri samaradorligi	Kuzatish, so'rovnoma
3.	Jarayon xodimlari
3.1.	Jarayonni xodimlar va saralash bilimlari	So'rov, kuzatish
3.2.	Xodimlar vaqtini ko'rib chiqish soniga rioya qilish	Jarayonning murakkabligini hisoblash, tadqiqot, kuzatish
3.3.	Asosiy xodimlarni bilish normativ hujjatlar SMS (Sifat siyosati, QMS holati)	Intervyu
4.	Resurslar, infratuzilma va jarayon sanoat muhiti
4.1.	Jarayon uchun etarli operatsion resurslar va ularning sifati mavjudligi	So'rov, kuzatish
4.2.	Jarayon uchun etarlicha infratuzilma va uning sifati to'g'risida: - dasturiy ta'minot - Binolar (Office), ichki ichki ishlar - texnik uskunalar Ofis va telekommunikatsiyalar	So'rov, kuzatish
5.	Jarayonni boshqarish
5.1.	Jarayon yozuvlarini boshqarish (Yozuvlar) - ISO 9001-ga muvofiq. Yozuvlar, tarkiblar ro'yxati.	Rezovkalarni o'rganish
5.2.	Ko'rsatkichlarni tezkor monitoring qilish	So'rov, kuzatish
5.3.	Ogohlantirish tadbirlarini ishlab chiqish va amalga oshirish	So'rov, o'quv yozuvlari
5.4.	Tuzatish harakatlarini ishlab chiqish va amalga oshirish, jarayonni takomillashtirish	So'rov, o'quv yozuvlari
5.5.	Audit va jarayonni tahlil qilish	So'rov, o'quv yozuvlari
6.	Jarayonni maqsadlar, ko'rsatkichlar va o'lchash
6.1.	Mavjudlik va maqsadlar va jarayon ko'rsatkichlariga to'la	O'qish hujjatlari
6.2.	Jarayon ko'rsatkichlarini o'lchash uchun samarali vositalar mavjudligi	So'rov, kuzatish
6.3.	Ko'rsatkichlar qiymatini o'zgartirish dinamikasi	Rezovkalarni o'rganish

3.2. QMS auditi (yuqori darajadagi)

Quyidagi funktsiyalardan iborat.

Qo'ming varaqasini tekshirish va audit rejasini ishlab chiqish (yuqori darajadagi)

Chiqish: QMSni tekshirish va audit rejasi (yuqori darajadagi)

SMS yoki SMS-lashkarlari) uchun tanlangan yokiraqasi (yuqori darajadagi) tekshiruv uchun jadvalda keltirilgan. 2.

Unda ro'yxatda umumiy talablar SMM (yuqori darajadagi) tarkibiy qismlarga. Ushbu talablar batafsil va ISO 9001 talablari va bankning o'z talablari bilan to'ldirilishi kerak.

Masalan, "1.1. Hujjatlar ro'yxati (to'liqligi) - talablarga rioya qilishISO 9001 »Bo'lim talablari to'g'risida batafsil ma'lumotISO 9001 "4.2. Hujjatlar uchun talablar "ISO 9001 ", zarur hujjatlar tarkibi ko'rsatilgan.

"Sifat menejmenti hujjatlari quyidagilarni o'z ichiga olishi kerak:

a) hujjatlashtirilgan siyosat va sifat siyosat to'g'risidagi bayonnomalar;
b) sifat bo'yicha qo'llanma ... "

Cheklov varaqasi asosida QMS audit rejasi tomonidan ishlab chiqilgan.

Audit rejasi 5 ta ustundan iborat.

Qator raqami

Tekshirish varaqasi yoki bo'lim (Tasdiqlangan talablar guruhi) Belgilangan belgilar

Phoe Auditor

Sana va vaqtni tekshirish

Protseduralar / jarayon jarayonlari a'zolarining to'liq ismi va imkoniyatlari

Auditor nazorat varaqasidan bo'lgan talablarni tanlaydi va rejada, ularni tekshirish uchun qachon belgilanadi.

Masalan, "1.2." Talabini tekshirish uchun Hujjatlarning dolzarbligi "Auditor ba'zi hujjatlar uchun javobgar bo'lgan va uni rejaga yozib olishni rejalashtirgan bank xodimlari bilan bir nechta intervyu tayinlaydi.

Cho'kish varaqasi bo'yicha SMS (yuqori darajadagi) audit o'tkazish

Kirish: SMSni tekshirish va audit rejasi (yuqori darajadagi).

Chiqish: SMS auditi (yuqori darajadagi) auditni to'ldirish ro'yxati.

Tanlangan baholash usulidan foydalangan holda, auditorlik har bir talabning har bir talabining bajarilishini baholaydi (Bank xodimlari bank xodimlari, hujjatlarni o'rganadi, bank faoliyatini kuzatadi). Keyin muvofiqlik / nomuvofiqlik to'g'risida belgi qo'yadi va bu tasdiqlangan dalillarni bildiradi.

Qo'mning ichki auditi natijalari to'g'risidagi hisobotni tayyorlash (yuqori darajadagi)

Kirish: SMS auditining (yuqori saviyasi) auditining to'ldirilishi ro'yxati.

Chiqish: QMS ichki audit natijalari to'g'risida hisobot (yuqori darajadagi).

SMC Ichki audit natijalari to'g'risidagi hisobot barcha tugallangan tekshiruvlarni talablar tartibida birlashtiradi. Aniqlangan nomuvofiqliklar, xulosalar va xulosalarning umumiy soni ko'rsatiladi.

Chiqish: SMM (yuqori darajadagi) tuzatish va ogohlantirish harakatlari bo'yicha reja

Rivojlanishdan keyin eng muhim va muhim harakatlar amalga oshiriladi.
Muhim mehnatni jalb qilishni talab qiladigan harakatlar va moliyaviy manbalarSMMning navbatdagi faoliyati davomida amalga oshiriladi.

Jadval. 2. QMS ichki auditi uchun tekshiruv ro'yxati (yuqori darajadagi)

№	Talab qilmoq	Baholash usuli
1.	SMS hujjatlari
1.1.	Hujjatlar ro'yxati (to'liqligi) - ISO 9001 ga muvofiqligi	O'qish hujjatlari
1.2.	Hujjatlarning dolzarbligi
1.3.	Tarkib hujjatlari - ISO 9001 ga muvofiqligi	O'qish hujjatlari
2.	SMM jarayoni
2.1.	Majburiy SM jarayonlari ro'yxati - ISO 9001 ga muvofiqligi	Hujjatlarni o'rganish, so'rov
2.2.	SMK faoliyati (SMMni rejalashtirish va qurish, qo'llanma bo'yicha JMS tahlilini tahlil qilish) - ISO 9001 ga muvofiq ishlash.	Hujjatlarni o'rganish, so'rov, kuzatish
3.	Tashkiliy tuzilma SMK.
3.1.	Rasmiy ravishda SM va uning vakolatlari bo'yicha rasmiy vakili bo'lishi.	Ishning tavsifi Sifat, buyurtmalar bo'yicha direktori.

3.3. Auditorlik jarayoni

JSM audit qoidalariga o'xshash jarayonni tekshirish qoidalari, faqat audit jarayoni allaqachon jarayon. Shuning uchun biz protseduralar va harakatlar ro'yxatini beramiz qo'shimcha sharhlar.

Jarayon jarayonida uslubiy jihatdan to'g'ri va samarali amalga oshiriladigan protsedura amalga oshirilishi uchun u sifatli xizmatdan malakali auditorni o'z ichiga olishi kerak.

Shunday qilib, audit o'tkazayotganda jarayon buyrug'i.

Ichki audit bo'yicha hujjatlar bilan tanishish
Jarayon audit rejasini ishlab chiqish
Kirish: Tekshiruv audit jarayoni (yagona shablon)
Chiqish: Jarayon audit rejasi.
Tekshiruv varaqasi bo'yicha jarayonlar auditini o'tkazishLogin: Jarayon auditining rejasi va nazorati.
Chiqish: Tugallangan nazorat ro'yxati audit jarayoni.
Hisobot auditi natijalari bo'yicha hisobotni tayyorlash va sifatli xizmat ko'rsatish
Kirish: to'ldirilgan jarayonlarni tekshirishlar ro'yxati.
Chiqish: Auditorlik jarayoni to'g'risida hisobot.
Auditorlik natijalari bo'yicha tuzatuvchi va profilaktik tadbirlarni ishlab chiqish
Chiqish: jarayon uchun tuzatuvchi va ogohlantirish harakatlari rejasi.
Operatsion tuzatish va ogohlantirish harakatlarini amalga oshirish

3.4. Jarayon guruhlaridan audit jarayonlari bo'yicha hisobotlarni qabul qilish va yig'ish

Barcha audit natijalari to'g'risidagi hisobotlar ular bilan keyingi ish uchun birgalikda to'planishi kerak.